圖 1，中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑


中國(guó)的汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，特別是轎車(chē)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，完整的體現(xiàn)了這一過(guò)程。中國(guó)的汽車(chē)企業(yè)，最初利用勞動(dòng)力的優(yōu)勢(shì)，重點(diǎn)發(fā)展相對(duì)勞動(dòng)密集型的“整車(chē)組裝”領(lǐng)域；隨著資金的不斷積累，發(fā)展了屬于資本相對(duì)密集的“零部件產(chǎn)業(yè)”。并最終憑借外資企業(yè)的不斷技術(shù)轉(zhuǎn)移，開(kāi)展自我的技術(shù)研發(fā)，并朝著獨(dú)立發(fā)展的方向前進(jìn)。

在中國(guó)諸多高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過(guò)程中，外資企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)揮了很大作用，但是也受到了多方面的質(zhì)疑。以華為為例，該公司曾在2003、2004和2007年，分別與3Com、諾-西（Nokia-Siemens）和賽門(mén)鐵克（Symantec）建立合資公司。高鐵領(lǐng)域的中國(guó)南車(chē)和中國(guó)北車(chē)（CNR），也分別與日本川崎重工（Kawasaki）、美國(guó)通用電氣、德國(guó)西門(mén)子(Siemens)和法國(guó)阿里斯通（Alstrom）建立了合資企業(yè)。

在汽車(chē)行業(yè)中，幾乎所有的主流外資汽車(chē)企業(yè)都與中國(guó)企業(yè)建立了合資公司，極大的協(xié)助了中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但也受到了巨大的質(zhì)疑。中國(guó)汽車(chē)企業(yè)最早開(kāi)始對(duì)外合資，但現(xiàn)今中國(guó)汽車(chē)市場(chǎng)依然被國(guó)外品牌所把持，中國(guó)車(chē)企的獨(dú)立研發(fā)能力依然低下，這些都受到了巨大的質(zhì)疑。一些研究者和輿論甚至認(rèn)為，中國(guó)的“以市場(chǎng)換技術(shù)”策略是失敗的；外方獲得了市場(chǎng)，但中方依舊沒(méi)有得到技術(shù)。

從90年代至今中國(guó)高鐵、電信設(shè)備等“技術(shù)密集型”產(chǎn)業(yè)的發(fā)展來(lái)看，這個(gè)過(guò)程既是外資不斷技術(shù)轉(zhuǎn)移的過(guò)程，也是中國(guó)企業(yè)不斷國(guó)際化，參與全球分工的過(guò)程。外資向中國(guó)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移，大致經(jīng)歷了四個(gè)重要的步驟。首先，中國(guó)開(kāi)放并擴(kuò)大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，從而吸引外資企業(yè)進(jìn)入。第二，外資利用其技術(shù)優(yōu)勢(shì)，中方利用人力資源、本土化的優(yōu)勢(shì)，建立合資企業(yè)。第三，在合資企業(yè)中產(chǎn)生互動(dòng)，通過(guò)技術(shù)購(gòu)買(mǎi)或授權(quán)，以及人員流動(dòng)、技術(shù)援助等，發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移。第四，獲得技術(shù)的本土企業(yè)，開(kāi)展獨(dú)立研發(fā)，走向全球市場(chǎng)。

2000年之后，中國(guó)企業(yè)單獨(dú)進(jìn)行國(guó)際化的過(guò)程中，遭遇了很強(qiáng)的阻力；在2008年之后，通過(guò)合資企業(yè)的方式走向全球市場(chǎng)成為了新的動(dòng)向。2004年開(kāi)始，聯(lián)想（Lenovo）、TCL等中國(guó)企業(yè)試圖通過(guò)收購(gòu)?fù)赓Y品牌和渠道進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，卻很難成功。但汽車(chē)業(yè)中，上汽集團(tuán)（SAIC）與通用汽車(chē)（GM）通過(guò)共同設(shè)立合資企業(yè)將中國(guó)研發(fā)的車(chē)型銷(xiāo)往印度，開(kāi)啟了中國(guó)企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的有一個(gè)新方式。中國(guó)的高鐵、電信設(shè)備等接連獲得海外訂單、拓展全球市場(chǎng)的案例則說(shuō)明，只有先獲得相應(yīng)技術(shù)，才可以被全球市場(chǎng)所接受。

2008年的金融危機(jī)，使得以“低成本”為特征的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)更加獲得全球青睞。通過(guò)與沃爾沃（Volvo）合資并吸收相應(yīng)技術(shù)，2009年山東臨工（SDLG）的建筑機(jī)械設(shè)備通過(guò)沃爾沃的渠道進(jìn)入全球的中低端市場(chǎng)，其中挖掘機(jī)銷(xiāo)量首超2000臺(tái)，增長(zhǎng)160%。綜合來(lái)看，技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)是中國(guó)未來(lái)重要的增長(zhǎng)點(diǎn)，從企業(yè)戰(zhàn)略的角度觀察中國(guó)企業(yè)是如何獲得技術(shù)，并獲得自我發(fā)展是非常需要的。

2011年是“十二.五計(jì)劃”的開(kāi)局之年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)將不斷轉(zhuǎn)型：即不斷放棄“勞動(dòng)密集型”產(chǎn)業(yè)，著重“技術(shù)密集型”產(chǎn)業(yè)，而從外資企業(yè)中獲得技術(shù)，是至關(guān)重要的因素。勞動(dòng)力人口增長(zhǎng)的停滯，將迫使中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。2011年4月公布的全國(guó)人口普查數(shù)據(jù)顯示，十二五期間中國(guó)勞動(dòng)力人口將穩(wěn)定在9億左右；而2013年，勞動(dòng)力人口則開(kāi)始下降，2020年之后會(huì)快速下降。隨著“人口紅利”的結(jié)束，中國(guó)必須大力發(fā)展高附加值的技術(shù)產(chǎn)業(yè)，來(lái)應(yīng)對(duì)即將到來(lái)的老齡化浪潮。

而在十二五規(guī)劃中，汽車(chē)業(yè)也是未來(lái)將要大力發(fā)展的七大新興產(chǎn)業(yè)之一。在除“新能源汽車(chē)”之外，其他三個(gè)新興產(chǎn)業(yè)也與汽車(chē)業(yè)高度相關(guān)，分別是：新能源、高端裝備制造和新材料。因此，通過(guò)深入考察汽車(chē)產(chǎn)業(yè)，研究中國(guó)企業(yè)的技術(shù)獲得（Technology Acquirment）的渠道和方式是非常必要的。特別是在外資企業(yè)與中國(guó)企業(yè)之間的互動(dòng)，以及政策制定者對(duì)產(chǎn)業(yè)和宏觀環(huán)境的影響等方面。

本文將以中國(guó)的汽車(chē)業(yè)為研究對(duì)象，重點(diǎn)考察外資企業(yè)對(duì)中國(guó)企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移，主要回答以下幾個(gè)問(wèn)題。在技術(shù)復(fù)雜、規(guī)模巨大的汽車(chē)業(yè)中，外資企業(yè)是通過(guò)何種方式展開(kāi)技術(shù)轉(zhuǎn)移的。外資企業(yè)在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段中，是如何幫助中國(guó)企業(yè)的？他們的壓力與動(dòng)力是哪些？中方在“以市場(chǎng)換技術(shù)”的過(guò)程中，是如何發(fā)展自己的企業(yè)與產(chǎn)業(yè)的？技術(shù)獲得

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