《加強財會監(jiān)督 掌控合規(guī)風險 護航企業(yè)發(fā)展》
《加強財會監(jiān)督 掌控合規(guī)風險 護航企業(yè)發(fā)展》詳細內(nèi)容
《加強財會監(jiān)督 掌控合規(guī)風險 護航企業(yè)發(fā)展》
《加強財會監(jiān)督 掌控合規(guī)風險 護航企業(yè)發(fā)展》
經(jīng)營視角下的財務合規(guī)管理及案例精講
主講：王悅老師
【課程背景】
在當今復雜多變的經(jīng)濟環(huán)境下，企業(yè)面臨著前所未有的挑戰(zhàn)。無論是外部環(huán)境的不確定性（如市場波動、政策變化等），還是內(nèi)部管理的風險（如成本控制不當、資金流動性不足等），都可能對企業(yè)的發(fā)展造成重大影響。因此，加強財務管理，尤其是提高財務合規(guī)管理水平，對于確保企業(yè)的健康發(fā)展至關重要。
財務人員作為企業(yè)的重要組成部分，不僅需要具備扎實的專業(yè)知識，還需要深刻理解如何通過有效的風險管理策略來支持企業(yè)的戰(zhàn)略目標。這要求他們不僅要掌握基本的會計原則和財務分析技能，還要能夠靈活應對各種復雜的財務問題，確保企業(yè)在合法合規(guī)的基礎上穩(wěn)健運營。
【課程收益】
增強財務人員合規(guī)意識，并學習如何識別并評估潛在的財務風險點。
提升財務人員風險防控能力，掌握有效的風險識別與評估方法。
掌握財務流程優(yōu)化的方法，以及建立和完善內(nèi)部控制體系的方法。
【課程特色】
大量實務案例介入的課程，自下而上的建立認知、易于理解。
掌握財務思維下處理問題邏輯。本課程把基礎會計、財務管理、涉稅業(yè)務知識揉碎融合在一起，快速幫助學員建立財務思維，幫助企業(yè)突破管理瓶頸。
【課程對象】
總經(jīng)理、公司高管、財務高管及財務管理團隊、業(yè)務骨干等。
【課程時間】
2天（6小時/天）
【課程大綱】
一、案例導入
1、某國有企業(yè)經(jīng)濟責任審計被追責案例
2、恒大財務暴雷案
3、萬科股債雙殺案
4、曲江文旅董事長被留置案
5、中泰集團虛增收入案
二、相關政策制度解析
1、《關于加強中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設與監(jiān)督工作的實施意見》解讀
2、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》解讀
3、2019年-2023年中央企業(yè)內(nèi)控工作政策要求核心變化
4、2024年內(nèi)控體系工作重點和新要求
5、《關于進一步加強財會監(jiān)督工作的意見》解讀
6、《新會計法》解讀
典型案例：雀巢合規(guī)案例、紫光趙偉國案、某國有企業(yè)違規(guī)投資案等
三、重新認識財務：為什么財務風險頻頻發(fā)生？
現(xiàn)實的困惑：權(quán)責發(fā)生制和收付實現(xiàn)制
2、財務原則的局限：真實的謊言
3、合規(guī)風險能杜絕么？
四、精準掌控財務合規(guī)風險
1、內(nèi)控缺陷類
（1）組織架構(gòu)缺陷風險及案例
（2）崗職不相容缺陷風險及案例
（3）信息系統(tǒng)缺陷風險及案例
2、財務指標異常類
（1）資金合規(guī)風險及案例
（2）虛增收入風險及案例
（3）虛報費用風險及案例
（4）虛假投資風險及案例
（5）稅務合規(guī)風險及案例
（6）濫用會計政策與估計案例
（7）隱瞞應披露重要事項案例
五、財務合規(guī)策略與技巧
1、財務合規(guī)的整體思路
（1）COSO模型在財務合規(guī)的應用
（2）正確認識內(nèi)控環(huán)境的不完美
（3）會計核算：真實性
（4）財務管理：財務語言與業(yè)務語言的統(tǒng)一
（5）合規(guī)體系：重在頂層設計
2、事前控制：健全內(nèi)控機制
（1）流程控制的完整性
（2）關鍵控制環(huán)節(jié)的有效性
（3）追責機制的有效性
3、事中控制：內(nèi)控機制的執(zhí)行與迭代
以華為為例，如何對內(nèi)控機制不斷迭代、持續(xù)改進
4、事后控制：財務工作成果的檢查與溝通
（1）財會監(jiān)督與審計監(jiān)督的協(xié)同
（2）財務專項稽核工作
六、重要業(yè)務循環(huán)的內(nèi)控管理
1、重要業(yè)務循環(huán)內(nèi)控管理要點
（1）授權(quán)審批及體系構(gòu)建
（2）預算管理風險與應對
（3）議事決策機制
（4）關鍵控制崗的健全
（5）信息化建設
2、采購與付款循環(huán)的內(nèi)部控制
（1）常見的采購風險
采購計劃風險、招投標風險、供應商選擇風險、庫存風險
（2）典型的采購風險管控方法
科學的采購計劃、付款節(jié)奏管控、發(fā)票合規(guī)、稅點監(jiān)督、庫存監(jiān)控
（3）采購合規(guī)清單及應用
3、銷售與收款循環(huán)的內(nèi)部控制
（1）常見的銷售風險
銷售計劃風險、應收賬款風險、銷售合同風險、業(yè)績造假等
（2）典型的銷售風險管控方法
科學的銷售計劃、客戶信用管控、應收賬款政策、銷售政策管控、審計監(jiān)督
（3）銷售管理合規(guī)清單及應用
4、資金管理循環(huán)的內(nèi)部控制
（1）企業(yè)資金風險的主要表現(xiàn)形式
日常資金管控風險、營運資金缺口風險
（2）防范資金欺詐與盜用
內(nèi)部控制措施、定期資金安全檢查、營運資金的統(tǒng)籌安排
（3）資金管理合規(guī)清單及應用
5、合同管理的內(nèi)部控制
（1）常見的合同風險及合同風險口訣
附若干案例
（2）合同審核的基本原則和要點
（3）合同管理風險清單及應用
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