《審計(jì)問(wèn)題整改知識(shí)與技能提升》
《審計(jì)問(wèn)題整改知識(shí)與技能提升》詳細(xì)內(nèi)容
《審計(jì)問(wèn)題整改知識(shí)與技能提升》
《審計(jì)問(wèn)題整改知識(shí)與技能提升》
主講：王悅老師
【課程背景】
隨著國(guó)家對(duì)審計(jì)工作重要性的日益強(qiáng)調(diào)，以及對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改力度的不斷加大，審計(jì)問(wèn)題整改工作已成為衡量審計(jì)工作成效、推動(dòng)被審計(jì)單位改進(jìn)管理、提升治理水平的重要環(huán)節(jié)。然而，實(shí)踐中仍存在整改意識(shí)淡薄、整改責(zé)任不明、整改方法不當(dāng)、整改效果不佳等問(wèn)題，影響了審計(jì)成果的有效轉(zhuǎn)化和審計(jì)監(jiān)督職能的充分發(fā)揮。
本課程目標(biāo)旨在系統(tǒng)提升參訓(xùn)人員的審計(jì)問(wèn)題整改知識(shí)與技能，幫助他們深入理解審計(jì)整改的意義、原則、流程與方法，熟練掌握整改跟蹤、后續(xù)審計(jì)、結(jié)果公開、與領(lǐng)導(dǎo)干部考核掛鉤等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的操作要點(diǎn)，以適應(yīng)當(dāng)前審計(jì)整改工作的新形勢(shì)、新要求，提高審計(jì)整改工作的規(guī)范性、科學(xué)性和實(shí)效性。
【課程收益】
掌握審計(jì)整改的基本原理、原則和要求，提升對(duì)審計(jì)整改工作全局性的認(rèn)識(shí)
熟悉審計(jì)整改工作的具體流程，包括問(wèn)題識(shí)別、整改計(jì)劃制定、整改執(zhí)行、整改結(jié)果確認(rèn)、整改資料歸檔等環(huán)節(jié)的操作要點(diǎn)，提升整改工作的規(guī)范化水平
掌握整改過(guò)程進(jìn)行有效監(jiān)控，確保整改進(jìn)度、質(zhì)量和效果符合預(yù)期
掌握將審計(jì)整改成效納入考核體系的方法
【課程特色】
抖干貨，重實(shí)戰(zhàn)；講理論，不枯燥；有高度、啟人心。
【課程對(duì)象】
審計(jì)全員、內(nèi)控全員、績(jī)效考核部門相關(guān)人員
【課程時(shí)間】
1天（6小時(shí)/天）
【課程大綱】
一、審計(jì)與審計(jì)整改的重要性
1、審計(jì)整改對(duì)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制及持續(xù)改進(jìn)的意義
二、審計(jì)問(wèn)題識(shí)別與理解
1、審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的類型與特征
（1）三重一大類問(wèn)題
（2）內(nèi)部控制缺陷
（3）財(cái)務(wù)報(bào)告錯(cuò)誤與舞弊風(fēng)險(xiǎn)
（4）運(yùn)營(yíng)效率與效果問(wèn)題
（5）風(fēng)險(xiǎn)管理漏洞
2、審計(jì)報(bào)告解讀
（1）理解審計(jì)意見(jiàn)、審計(jì)發(fā)現(xiàn)、審計(jì)建議的結(jié)構(gòu)與內(nèi)容
（2）分析問(wèn)題嚴(yán)重程度、影響范圍及整改緊迫性
三、審計(jì)問(wèn)題整改流程與責(zé)任分配
1、整改流程
（1）接收審計(jì)報(bào)告與問(wèn)題清單
（2）制定整改計(jì)劃與責(zé)任人分工
（3）實(shí)施整改措施與監(jiān)控進(jìn)度
（4）整改結(jié)果驗(yàn)證與報(bào)告編制
2、相關(guān)部門在整改過(guò)程中的角色與職責(zé)
（1）主動(dòng)識(shí)別與上報(bào)潛在審計(jì)問(wèn)題
（2）及時(shí)響應(yīng)審計(jì)發(fā)現(xiàn)，制定針對(duì)性整改措施
（3）協(xié)同其他部門實(shí)施整改行動(dòng)
（4）保持與審計(jì)部門的有效溝通，提供整改進(jìn)展反饋
四、審計(jì)問(wèn)題整改策略與方法
1、“三重一大”類問(wèn)題整改
（1）問(wèn)題表現(xiàn)
（2）整改措施
（3）案例精講
2、內(nèi)部控制缺陷整改
（1）問(wèn)題表現(xiàn)
（2）整改措施
（3）案例精講
3、預(yù)算管理類問(wèn)題整改
（1）問(wèn)題表現(xiàn)
（2）整改措施
（3）案例精講
3、物資采購(gòu)及招投標(biāo)類問(wèn)題整改
（1）問(wèn)題表現(xiàn)
（2）整改措施
（3）案例精講
4、財(cái)務(wù)類問(wèn)題整改
（1）問(wèn)題表現(xiàn)
（2）整改措施
（3）案例精講
5、運(yùn)營(yíng)類問(wèn)題整改
（1）問(wèn)題表現(xiàn)
（2）整改措施
（3）案例精講
6、法規(guī)遵從性問(wèn)題整改
（1）問(wèn)題表現(xiàn)
（2）整改措施（3）案例精講
五、持續(xù)改進(jìn)與文化培育
1、建立常態(tài)化的審計(jì)問(wèn)題跟蹤與預(yù)防機(jī)制
2、促進(jìn)審計(jì)整改成果轉(zhuǎn)化為企業(yè)管理制度與流程優(yōu)化
3、倡導(dǎo)開放、透明的審計(jì)文化，鼓勵(lì)全員參與審計(jì)監(jiān)督與改進(jìn)工作
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