內(nèi)控2.0

  培訓(xùn)講師：孫莉莉

講師背景：
孫莉莉老師——財稅管理實戰(zhàn)專家中英文雙語言授課——?國際金融與財稅管理專業(yè)背景?——哈佛大學(xué)肯尼迪學(xué)院博士后發(fā)展項目結(jié)業(yè)認證CIMA管理會計師導(dǎo)師、ICPA國際注冊會計師導(dǎo)師中國采購與招標網(wǎng)專家?guī)鞂＜褽SG注冊可持續(xù)發(fā)展專業(yè)人士協(xié)會中國首席 詳細>>

孫莉莉
    課程咨詢電話：

內(nèi)控2.0詳細內(nèi)容

內(nèi)控2.0

內(nèi)控2.0時代的風(fēng)險識別與財務(wù)應(yīng)對：從反舞弊合規(guī)到管理提升
【課程簡介】
任何風(fēng)暴都是可以預(yù)見和事先應(yīng)對，作為財務(wù)人員，應(yīng)切入企業(yè)經(jīng)營流程，深入經(jīng)營活動進行風(fēng)險控制。財務(wù)人員應(yīng)練就一雙火眼金睛，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)控管理各項漏洞，采取有力應(yīng)對措施，為企業(yè)保駕護航。
然而自2008年財政部頒布《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》之后，雖然很多企業(yè)在財務(wù)部牽頭下都開展了內(nèi)控體系建設(shè)，卻總感覺力不從心，效果有限。到底內(nèi)控的作用是什么？內(nèi)控應(yīng)該由哪個部門推進？財務(wù)部門在內(nèi)控中的作用是什么？內(nèi)控與企業(yè)的管理如何融合？內(nèi)控與企業(yè)原有的制度、流程、信息化手段、體系文件如何結(jié)合？內(nèi)控如何真正的落地？這些都是企業(yè)在內(nèi)控推進中不斷思考的問題。
本課程結(jié)合大量實務(wù)案例，精準把脈、專業(yè)指引，分享內(nèi)控體系建設(shè)和落地經(jīng)驗，講解內(nèi)控理論在中國的經(jīng)營環(huán)境下該如何理解和運用，中國公司在整體層面及各業(yè)務(wù)循環(huán)的典型內(nèi)控漏洞有哪些，如何融合好內(nèi)控和其他管理工具，如何使用好內(nèi)控的常用手段，從而有效提高企業(yè)風(fēng)險防范能力。
?
【課程內(nèi)容】
? ? ? ? ? ?一、內(nèi)控2.0的理念：目標、原則與框架概述
??企業(yè)內(nèi)部管理下的內(nèi)控發(fā)展
??資本市場要求下的內(nèi)控發(fā)展
??全面風(fēng)險內(nèi)控與財務(wù)報告內(nèi)控的異同
??中國企業(yè)內(nèi)控的發(fā)展沿革
??內(nèi)控2.0的目標：內(nèi)控與企業(yè)效率的關(guān)系
??內(nèi)控2.0的原則
??內(nèi)控2.0的五要素理解
二、內(nèi)控2.0的管理認識：內(nèi)部控制與其他管理理念的關(guān)系
??反舞弊視角下的內(nèi)部控制：?????內(nèi)控與反舞弊的融合
??合規(guī)視角下的內(nèi)部控制：??????內(nèi)控與企業(yè)合規(guī)的融合
??流程制度視角下的內(nèi)部控制：????內(nèi)控與制度流程的融合
??風(fēng)險管理視角下的內(nèi)部控制：????內(nèi)控與風(fēng)險管理的融合
??信息和信息化視角下的內(nèi)部控制：內(nèi)控與信息化的融合
? ? ? ? ? ?三、內(nèi)控2.0的手段：內(nèi)部控制的主要手段及其運用
??不相容職務(wù)分離的常見問題和運用
??授權(quán)管理的常見問題和運用
??歸口管理的常見問題和運用
??預(yù)算管理的常見問題和運用
??會計控制的常見問題和運用
??單據(jù)管理的常見問題和運用
??績效考核的常見問題和運用
? ?四、內(nèi)控2.0的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)：企業(yè)主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的常見內(nèi)控問題
??采購環(huán)節(jié)常見的內(nèi)控問題
??銷售環(huán)節(jié)常見內(nèi)控問題
??財務(wù)環(huán)節(jié)常見內(nèi)控問題
??物資管理環(huán)節(jié)常見問題
??信息化環(huán)節(jié)常見問題
??子公司管控環(huán)節(jié)常見問題
五、內(nèi)控2.0的建設(shè)和落地：企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)中的經(jīng)驗和落地要素
??內(nèi)控體系建設(shè)的主要思路
??內(nèi)控體系構(gòu)建設(shè)中的常見問題
??內(nèi)控體系建設(shè)的步驟和注意事項
??內(nèi)控體系落地的主要要素
??內(nèi)控體系的局限

 

孫莉莉老師的其它課程

內(nèi)部控制與財務(wù)風(fēng)險管理課程背景：2025年監(jiān)管力度持續(xù)升級，企業(yè)內(nèi)控與財務(wù)風(fēng)險問題集中爆發(fā)。珠海華潤銀行因反洗錢和征信管理漏洞被罰334萬元，安凱特科技IPO因廢料銷售內(nèi)控造假二次失敗，ST云動因系統(tǒng)性財務(wù)造假被罰1250萬元。金稅四期、智慧稽查及ESG披露新規(guī)全面實施，監(jiān)管觸角延伸至業(yè)務(wù)全流程，企業(yè)面臨的合規(guī)壓力空前加大。在此環(huán)境下，企業(yè)普遍陷入多重痛點：

 講師：孫莉莉詳情

企業(yè)出海財稅合規(guī)課程背景：當前全球稅收透明化加速，國稅15號文要求跨境電商平臺10月31日前補報1-9月交易數(shù)據(jù)，CRS與金稅四期聯(lián)動稽查境外資金流水，L醫(yī)藥公司因境外付稅問題補稅659萬元，企業(yè)正面臨“境內(nèi)稽查+境外追稅”雙重壓力。企業(yè)出海的財稅痛點突出：離岸架構(gòu)若被認定為空殼（如香港零雇員公司補稅322萬），將面臨重罰；平臺數(shù)據(jù)與申報差異明顯，潛藏巨大風(fēng)

 講師：孫莉莉詳情

“水大魚大”之企業(yè)家的戰(zhàn)略沙盤課程背景：在當下復(fù)雜多變的商業(yè)環(huán)境中，全球經(jīng)濟格局深度調(diào)整，市場競爭愈發(fā)激烈，企業(yè)面臨著前所未有的挑戰(zhàn)。數(shù)字化浪潮洶涌而來，技術(shù)創(chuàng)新日新月異，使得行業(yè)邊界日益模糊，跨界競爭成為常態(tài)。同時，消費者需求愈發(fā)多元化、個性化，對產(chǎn)品和服務(wù)的品質(zhì)、體驗要求持續(xù)攀升。在此背景下，企業(yè)不僅要應(yīng)對同行的競爭，還要時刻警惕新興企業(yè)借助新技術(shù)、新模

 講師：孫莉莉詳情

稅收籌劃與稅務(wù)稽查新體制下主稅種稽查風(fēng)險與應(yīng)對課程背景：在稅收征管改革持續(xù)深化的當下，“以數(shù)治稅”已成趨勢，稅務(wù)執(zhí)法區(qū)域協(xié)同、“稅警關(guān)銀”部門聯(lián)動常態(tài)化，稅務(wù)稽查精準度大幅提升。同時，2024年12月25日《增值稅法》頒布，將于2026年1月1日起實施，各稅種立法逐步完善?！敖鸲愃钠凇比媛涞?，“以數(shù)治稅”時代正式開啟！稅務(wù)稽查依托“大數(shù)據(jù)+區(qū)塊鏈+AI風(fēng)控

 講師：孫莉莉詳情

銀行內(nèi)部審計技巧及風(fēng)控課程背景：2025年開年不足三月，銀行業(yè)監(jiān)管罰單密集落地，金額、問題隱蔽性及追溯周期均刷新紀錄。上海銀行因反洗錢系統(tǒng)失效被罰2921萬元，創(chuàng)城商行同類罰單新高；廊坊銀行因數(shù)據(jù)治理漏洞遭追溯處罰；民泰銀行員工跪求存款事件暴露出行為管理失控。這些案例折射出數(shù)字化時代銀行風(fēng)險已從“可見”轉(zhuǎn)向“隱匿”，高頻跨系統(tǒng)交易使傳統(tǒng)監(jiān)管模式難以及時響應(yīng)。

 講師：孫莉莉詳情

金稅四期之下的數(shù)智財稅及風(fēng)控指標課程背景：在金稅四期“以數(shù)治稅”的浪潮下，稅收征管模式迎來顛覆性變革。稅務(wù)部門通過與二十余個部委核心數(shù)據(jù)實時聯(lián)通，打造出“全國稅收大數(shù)據(jù)一張網(wǎng)”。從2024年下半年起，一系列重磅文件相繼出臺，明確2025年底全電發(fā)票將全面覆蓋，紙質(zhì)發(fā)票徹底退場；同時構(gòu)建“事前-事中-事后”閉環(huán)管理，異常指標觸發(fā)即刻采取嚴苛措施，對違法違規(guī)行為

 講師：孫莉莉詳情

年度經(jīng)營計劃與預(yù)算管理課程背景：有效的年度計劃，需要引領(lǐng)每個部門全年需要開展的重點工作，對外需要準確分析營銷中的種種問題并拿出對應(yīng)的策略，對內(nèi)需要關(guān)注組織管理中的“短板”并確定提升改進的方向。年度經(jīng)營計劃是企業(yè)在本年度內(nèi)的運營指南，年度經(jīng)營計劃是企業(yè)及各部門對企業(yè)進行日常監(jiān)管和分析的依據(jù)，年度經(jīng)營計劃是對企業(yè)進行年度業(yè)績考評的依據(jù)。有效的預(yù)算可以幫助企業(yè)把未

 講師：孫莉莉詳情

年度經(jīng)營計劃與預(yù)算管理課程背景：現(xiàn)在企業(yè)面臨很多問題，關(guān)于預(yù)算也有很多聲音在質(zhì)疑企業(yè)預(yù)算實用性不強？預(yù)算預(yù)算，預(yù)測的不符合實際，準確的預(yù)測不出來？到底是財務(wù)做預(yù)算，還是業(yè)務(wù)部門做預(yù)算？有效的預(yù)算可以幫助企業(yè)把未來帶進現(xiàn)實，有效的預(yù)算可以防止無效的浪費，年度經(jīng)營計劃是對企業(yè)進行年度業(yè)績考評的依據(jù)。預(yù)算是公司高層和一線管理人員之間溝通和協(xié)商達成的“協(xié)定”。預(yù)算表

 講師：孫莉莉詳情

精益成本管理和案例分析課程大綱第1章　成本習(xí)性分析與變動成本法導(dǎo)入案例1.1　成本及其分類1.2　成本性態(tài)分析1.3　變動成本法1.4　成本性態(tài)分析的Excel模型設(shè)計案例分析第2章　本量利分析導(dǎo)入案例2.1　本量利分析概述2.2　線性本量利分析2.3　本量利分析的擴展2.4　目標利潤的多因素決策2.5　本量利分析的Excel模型設(shè)計案例分析第3章　預(yù)測分析

 講師：孫莉莉詳情

財務(wù)管理大數(shù)據(jù)分析第一章、大數(shù)據(jù)時代的來臨第一節(jié)、大數(shù)據(jù)及大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)一、大數(shù)據(jù)1、什么是數(shù)據(jù)2、大數(shù)據(jù)4V基本特征二、大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)分類1、二分法2、三分法3、五分法三、數(shù)據(jù)的商業(yè)價值舉例1、金融制裁SWIFT環(huán)球同業(yè)銀行金融電訊協(xié)會2、百度付費搜索廣告3、大數(shù)據(jù)是人工智能的基礎(chǔ)第二節(jié)、大數(shù)據(jù)的內(nèi)涵與發(fā)展一、在戰(zhàn)略層面投入數(shù)據(jù)化二、打造線上線下一致的客戶體驗三、

 講師：孫莉莉詳情

 發(fā)布內(nèi)容，請點我！ 講師申請/講師自薦
清華大學(xué)卓越生產(chǎn)運營總監(jiān)高級研修班
清華大學(xué)卓越生產(chǎn)運營總監(jiān)高級研修班
COPYRIGT @ 2018-2028 http://www.fanshiren.cn INC. ALL RIGHTS RESERVED. 管理資源網(wǎng) 版權(quán)所有