金融企業(yè)刑事法律風(fēng)險防控與合規(guī)建設(shè)
金融企業(yè)刑事法律風(fēng)險防控與合規(guī)建設(shè)詳細內(nèi)容
金融企業(yè)刑事法律風(fēng)險防控與合規(guī)建設(shè)
課程背景
隨著金融市場的快速發(fā)展與創(chuàng)新，金融企業(yè)在享受機遇的同時，也面臨著日益復(fù)雜的刑事法律風(fēng)險。近年來，金融領(lǐng)域刑事犯罪頻發(fā)，不僅給金融企業(yè)自身帶來巨大損失，也嚴(yán)重影響了金融市場秩序和社會穩(wěn)定。在此背景下，提升金融企業(yè)對刑事法律風(fēng)險的防控意識與能力，顯得尤為重要。
課程目標(biāo)
1. 系統(tǒng)梳理金融企業(yè)容易觸及的刑事罪名，使學(xué)員全面了解相關(guān)法律規(guī)定與風(fēng)險點。
2. 通過深入剖析典型案例，幫助學(xué)員掌握罪名的構(gòu)成要件、司法認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險防控要點。
3.?培養(yǎng)學(xué)員的刑事法律風(fēng)險防控思維，提升其在日常工作中識別、評估與應(yīng)對風(fēng)險的能力，切實降低金融企業(yè)刑事法律風(fēng)險。
課程對象
金融企業(yè)中高層管理人員、風(fēng)險管理部門人員、法務(wù)人員、基層業(yè)務(wù)骨干等。
課程時間
2 天（每天 6 小時授課時間，共 12 小時）
第一講破壞金融管理秩序罪（一）
（一）偽造貨幣罪（展現(xiàn)全景課程樣式，以下略）
1. 法律規(guī)定與構(gòu)成要件
詳細解讀《刑法》第170 條關(guān)于偽造貨幣罪的規(guī)定，包括犯罪主體、主觀方面、客體及客觀方面。強調(diào)偽造貨幣罪是行為犯，只要實施了偽造貨幣的行為即構(gòu)成犯罪。
分析偽造貨幣罪中“貨幣” 的范圍，包括人民幣和外幣，以及對偽造貨幣的 “數(shù)額較大”“數(shù)額特別巨大” 等情節(jié)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。
2.?典型案例分析
案例一：廣東特大偽造貨幣案
案件詳情：犯罪團伙在廣東某地設(shè)立地下工廠，購置先進設(shè)備，大量偽造人民幣。通過層層分銷網(wǎng)絡(luò)，將偽造貨幣流入市場，涉案金額高達數(shù)億元。
法律分析：該團伙的行為完全符合偽造貨幣罪的構(gòu)成要件，其組織嚴(yán)密、分工明確，偽造貨幣數(shù)額特別巨大，社會危害性極大。主犯被依法判處無期徒刑，并處沒收財產(chǎn)；其他從犯也根據(jù)其在犯罪中的作用，分別被判處相應(yīng)有期徒刑及罰金。
案例二：跨境偽造外幣案
案件詳情：某犯罪集團勾結(jié)境外勢力，在境外設(shè)立偽造貨幣窩點，專門偽造某國貨幣。通過走私等手段，將偽造貨幣輸入我國境內(nèi)，并在一些邊境地區(qū)及特定市場流通。
法律分析：此類跨境犯罪不僅破壞我國貨幣管理制度，還涉及國際司法協(xié)作等復(fù)雜問題。我國司法機關(guān)依據(jù)相關(guān)法律及國際條約，積極開展調(diào)查與追捕行動，成功打擊該犯罪集團。犯罪分子因偽造貨幣罪被依法嚴(yán)懲，體現(xiàn)了我國對維護貨幣秩序的堅定決心。
（二）出售、購買、運輸假幣罪
1. 法律規(guī)定與構(gòu)成要件
2.?典型案例分析
案例一：長途運輸假幣案
案例二：街頭假幣交易案
（三）金融工作人員購買假幣、以假幣換取貨幣罪
1. 法律規(guī)定與構(gòu)成要件
2.?典型案例分析
案例一：銀行柜員以假幣換真幣案
案例二：金融機構(gòu)管理人員購買假幣案
第二講破壞金融管理秩序罪（二）
（一）變造貨幣罪
1. 法律規(guī)定與構(gòu)成要件
2.?典型案例分析
案例一：拼湊變造貨幣案
案例二：技術(shù)變造貨幣案
（二）擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪
1. 法律規(guī)定與構(gòu)成要件
2.?典型案例分析
案例一：非法設(shè)立小額貸款公司案
案例二：網(wǎng)絡(luò)虛擬金融機構(gòu)案
（三）偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)經(jīng)營許可證、批準(zhǔn)文件罪
1. 法律規(guī)定與構(gòu)成要件
2.?典型案例分析
案例一：偽造銀行經(jīng)營許可證案
案例二：轉(zhuǎn)讓證券公司批準(zhǔn)文件案
第三講破壞金融管理秩序罪（三）
（一）高利轉(zhuǎn)貸罪
1. 法律規(guī)定與構(gòu)成要件
2.?典型案例分析
案例一：企業(yè)高利轉(zhuǎn)貸案
案例二：個人高利轉(zhuǎn)貸系列案
（二）騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證罪
1. 法律規(guī)定與構(gòu)成要件
2. 典型案例分析
案例一：騙取銀行貸款案
案例二：騙取票據(jù)承兌案
（三）非法吸收公眾存款罪
1. 法律規(guī)定與構(gòu)成要件
2.?典型案例分析
案例一：P2P 平臺非法吸收公眾存款案
案例二：民間投資理財公司非法吸存案
（四）集資詐騙罪
1. 法律規(guī)定與構(gòu)成要件
2. 典型案例分析
案例一：e 租寶集資詐騙案
案例二：養(yǎng)老項目集資詐騙案
第四講金融詐騙罪及其他相關(guān)罪名
（一）貸款詐騙罪
1. 法律規(guī)定與構(gòu)成要件
2. 典型案例分析
案例一：個人騙貸購房案
案例二：企業(yè)騙貸經(jīng)營案
（二）票據(jù)詐騙罪
1. 法律規(guī)定與構(gòu)成要件
2. 典型案例分析
案例一：偽造支票詐騙案
案例二：空頭支票詐騙案
（三）保險詐騙罪
1. 法律規(guī)定與構(gòu)成要件
2. 典型案例分析
案例一：虛構(gòu)車險事故騙保案
案例二：帶病投保騙保案
（四）違法發(fā)放貸款罪
1. 法律規(guī)定與構(gòu)成要件
2. 典型案例分析
案例一：銀行信貸員違規(guī)放貸案
案例二：金融機構(gòu)集體違規(guī)放貸案
第五講金融刑事犯罪的防控措施
（一）完善企業(yè)內(nèi)部合規(guī)制度
1. 構(gòu)建全面合規(guī)體系
2. 加強內(nèi)部審計監(jiān)督
（二）強化人員培訓(xùn)與管理
1. 開展法律與合規(guī)培訓(xùn)
2. 建立人員風(fēng)險評估與監(jiān)督機制
（三）優(yōu)化業(yè)務(wù)流程與風(fēng)險管控
1. 業(yè)務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)化與透明化
2. 風(fēng)險識別與預(yù)警機制建設(shè)
（四）加強外部合作與監(jiān)管溝通
1. 與監(jiān)管部門保持密切溝通
2. 與行業(yè)協(xié)會及其他機構(gòu)合作
課程復(fù)盤與答疑
崔甲生老師的其它課程
民法典基本規(guī)則深度解析 12.29
課程背景：《中華人民共和國民法典》于2020年5月28日正式通過，將于2021年1月1日起正式實施。民法典總計1260條，其中新修訂條款約600條左右，新確定的法律規(guī)則300條左右。如此大容量的法律，在新中國的立法史上是空前的。用一部法律取代之前的九部法律，其內(nèi)容的寬度也是史無前例的。民法典的一些新規(guī)則，相較于以往的法律，做出了顛覆性的規(guī)定。這些規(guī)定，對相關(guān)
講師：崔甲生詳情
課程背景：信貸業(yè)務(wù)，作為銀行業(yè)的主要及傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，其正常開展會涉及各種法律關(guān)系和法律問題，特別是在銀行業(yè)內(nèi)外部關(guān)系急劇變化的大背景下，出現(xiàn)了許多新的業(yè)務(wù)模式、操作方式乃至擔(dān)保品種，使得本來清晰的法律關(guān)系，漸趨復(fù)雜化。如何正確把握信貸業(yè)務(wù)的各個風(fēng)險點，依法保護銀行的合法權(quán)益，使得信貸業(yè)務(wù)穩(wěn)健前行，是值得深入探討的一個課題。?課程收益：●揭示信貸業(yè)務(wù)的基本法律風(fēng)險
講師：崔甲生詳情
銀行職務(wù)犯罪風(fēng)險防控 12.29
課程背景：資金是企業(yè)的命脈。很多企業(yè)或者項目的癱瘓，都是因為資金鏈的斷裂。銀行，雖然也是企業(yè)，但卻是極特殊的企業(yè)。企業(yè)家們謀求合法的或非法的利益，往往都會想到銀行，這在客觀上增加了銀行及其從業(yè)人員的風(fēng)險；基于人性的弱點，如果從業(yè)人員合規(guī)意識淡薄、個人私利膨脹，很容易受到誘惑，滑向犯罪的深淵。曾經(jīng)身邊的朋友、最敬仰的企業(yè)家，突然之間被有關(guān)部門帶走，都會引起難以
講師：崔甲生詳情
習(xí)近平法治思想與依法治國戰(zhàn)略 12.29
課程背景：新時代中國特色社會主義思想，開辟了馬克思主義新境界，是當(dāng)代中國的馬克思主義，是時代精神的精華，是偉大實踐的指南。同志關(guān)于依法治國的重要論述，是新時代的馬克思主義法學(xué)，是中國共產(chǎn)黨治國理政的理論指南，是中國人民在中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下，實現(xiàn)中國夢的行動綱領(lǐng)。同志的法治思想，博大精深。從政治理論的高度進行闡釋，從法律專業(yè)的角度進行解析，并將理論與專業(yè)結(jié)合起來
講師：崔甲生詳情
企業(yè)合規(guī)管理實務(wù)指南 12.29
課程背景：企業(yè)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，面對的是充滿規(guī)則的環(huán)境，需要處理諸如公司治理、反壟斷、勞動管理、知識產(chǎn)權(quán)、稅務(wù)、網(wǎng)絡(luò)安全、反商業(yè)賄賂和行政刑事方面的規(guī)則。在全面依法治國的制度環(huán)境下，商事規(guī)則越來越復(fù)雜，企業(yè)違規(guī)風(fēng)險大幅度增加。保障企業(yè)長期可持續(xù)發(fā)展、最大限度地減少合規(guī)成本、高效快捷地預(yù)防和處理合規(guī)風(fēng)險，成為企業(yè)的迫切需要和急需解決的問題。?課程收益：●強化企
講師：崔甲生詳情
財富傳承的九個維度 12.29
課程背景隨著經(jīng)濟發(fā)展，家庭財富積累增加，財富傳承重要性凸顯。中國的各項有關(guān)財富傳承的法律制度在不斷完善，為財富傳承提供了法律保障。本課程旨在幫助高凈值客戶深入理解中國的各種財富傳承制度，掌握財富傳承法律要點與實踐技巧。為了滿足不同客戶的個性化需求，本課程從九個維度解讀財富傳承制度與技巧。您在選課時，只需選擇其中的一個或兩個維度即可。課程對象1.高凈值人士及其
講師：崔甲生詳情
課程背景：2025年全國兩會后至7月，黨中央決定在全黨開展深入貫徹中央八項規(guī)定精神學(xué)習(xí)教育，旨在持續(xù)深化黨風(fēng)廉政建設(shè)，強化黨員干部紀(jì)律意識，提升黨的執(zhí)政能力與形象。?本次學(xué)習(xí)教育對黨員干部筑牢思想防線、黨組織提升凝聚力與戰(zhàn)斗力、黨和國家事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展具有重要性與緊迫性，是推進全面從嚴(yán)治黨的關(guān)鍵舉措。課程目標(biāo)：1.培養(yǎng)學(xué)員識別違反中央八項規(guī)定精神行為的敏銳洞
講師：崔甲生詳情
“習(xí)近平法治思想 —— 涉外部分” 12.29
課程背景在當(dāng)今全球化深度發(fā)展的時代，國際政治經(jīng)濟格局深刻調(diào)整，我國的國際交往日益頻繁，對外開放不斷向縱深推進。在此背景下，涉外法治建設(shè)的重要性愈發(fā)凸顯?？倳洀娬{(diào)，加強涉外法治建設(shè)既是以中國式現(xiàn)代化全面推進強國建設(shè)、民族復(fù)興偉業(yè)的長遠所需，也是推進高水平對外開放、應(yīng)對外部風(fēng)險挑戰(zhàn)的當(dāng)務(wù)之急。這一重要論述為我國涉外法治建設(shè)指明了方向。本課程旨在深入解讀法治思想
講師：崔甲生詳情
課程目標(biāo)?使學(xué)員清晰理解職務(wù)犯罪的內(nèi)涵、量刑標(biāo)準(zhǔn)及模糊地帶，通過企業(yè)實際案例掌握在銷售、采購等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中如何有效防控職務(wù)犯罪的法律風(fēng)險，提升法律意識與風(fēng)險防范能力。?課程對象?企業(yè)中高層管理人員、銷售、采購、倉庫管理、技術(shù)、設(shè)備項目、生產(chǎn)外加工等部門相關(guān)人員。課程時間：1天，6小時/天課程內(nèi)容第一講職務(wù)犯罪的定義、特點及形勢分析1.概念闡述2.企業(yè)職務(wù)犯
講師：崔甲生詳情
- 1社會保障基礎(chǔ)知識(ppt) 21255
- 2安全生產(chǎn)事故案例分析(ppt) 20330
- 3行政專員崗位職責(zé) 19114
- 4品管部崗位職責(zé)與任職要求 16373
- 5員工守則 15537
- 6軟件驗收報告 15460
- 7問卷調(diào)查表(范例) 15204
- 8工資發(fā)放明細表 14660
- 9文件簽收單 14315