企業(yè)IPO上市流程、審核要點(diǎn)及準(zhǔn)備
企業(yè)IPO上市流程、審核要點(diǎn)及準(zhǔn)備詳細(xì)內(nèi)容
企業(yè)IPO上市流程、審核要點(diǎn)及準(zhǔn)備
隨著企業(yè)IPO上市的常態(tài)化，越來越多的優(yōu)秀企業(yè)選擇登陸資本市場、開展資本運(yùn)作，企業(yè)上市成功后其股票流動(dòng)性及價(jià)值將得到顯著提升，并且能夠獲得了優(yōu)于同行的融資能力和品牌效應(yīng)，并可運(yùn)用并購重組、定向增發(fā)、可轉(zhuǎn)債發(fā)行、股票質(zhì)押融資等更為高級的資本運(yùn)作工具。然而，IPO上市操作難度較大，我國上市公司比例不到萬分之三，證監(jiān)會(huì)的審核也有著嚴(yán)格、口徑多變等特點(diǎn)，如何把控IPO上市新政策，了解審核要點(diǎn)，掌握上市操作實(shí)務(wù)，讓企業(yè)能夠以最低成本、最少時(shí)間完成IPO上市，是本次課程需要重點(diǎn)解決的問題。
● 了解目前資本市場狀態(tài)、企業(yè)上市面臨的機(jī)會(huì)和挑戰(zhàn)
● 了解IPO上市流程以及流程中的重要節(jié)點(diǎn)
● 了解IPO上市全套重要規(guī)則，為上市積累知識儲備
● 掌握IPO上市審核過程中證監(jiān)會(huì)關(guān)注重點(diǎn)及核心審核點(diǎn)
● 掌握IPO上市前整改、規(guī)范經(jīng)營、財(cái)稅籌劃等要點(diǎn)
第一講：IPO上市決策與路徑選擇
一、IPO上市路徑選擇
1. 主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及北交所上市條件差異與路徑選擇
2. 科創(chuàng)板科創(chuàng)屬性評價(jià)指引要點(diǎn)解析
3. 創(chuàng)業(yè)板負(fù)面清單案例解析
4. 北交所特點(diǎn)及適合企業(yè)
第二講：IPO上市八大審核要點(diǎn)
一、審核要點(diǎn)：持續(xù)經(jīng)營能力問題
1. 持續(xù)經(jīng)營能力與宏觀行業(yè)判定
2. 持續(xù)經(jīng)營能力與微觀財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)匹配
3. 被否案例解析：利泰制藥、龍旗科技、波斯科技
二、審核要點(diǎn)：業(yè)績真實(shí)性問題
1. 申報(bào)過程中的財(cái)務(wù)流水核查
2. 申報(bào)過程中的客戶、供應(yīng)商走訪
3. 被否案例解析：嘉曼服飾、周六福、泰達(dá)新材、賽倫生物（終止）
4. 財(cái)務(wù)處理特殊事項(xiàng)，研發(fā)費(fèi)用資本化、完工百分比法、成本費(fèi)用劃分等
三、審核要點(diǎn)：規(guī)范運(yùn)作問題
1. 合法合規(guī)證明開具與重大違法違規(guī)認(rèn)定
2. 企業(yè)上市稅務(wù)合規(guī)性要求
3. 被否案例解析：潤瑪股份、金槍新材、品恩科技
四、審核要點(diǎn)：關(guān)聯(lián)交易問題
1. 關(guān)聯(lián)方定義與關(guān)聯(lián)交易梳理
2. 關(guān)聯(lián)交易不公允、占比較大問題
3. 被否案例解析：華龍迅達(dá)、天達(dá)環(huán)保、威邁斯
五、審核要點(diǎn)：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)問題
1. 被否案例解析：博拉網(wǎng)絡(luò)
2. 會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更或會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正情形
六、審核要點(diǎn)：主體資格問題
1. 主營業(yè)務(wù)、控制權(quán)、管理團(tuán)隊(duì)和核心技術(shù)人員穩(wěn)定
2. 重大不利變化認(rèn)定
3. 股東人數(shù)判定與200人問題
4. 被否案例解析：京博農(nóng)化、華致酒行、網(wǎng)進(jìn)科技
5. 股權(quán)代持問題與解決方案、注意事項(xiàng)
七、審核要點(diǎn)：獨(dú)立性問題
1. 資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立
2. 同業(yè)競爭與重大不利影響判定
3. 同業(yè)競爭的四種解決方案
4. 被否案例解析：常州恐龍園、國科環(huán)宇
第三講：IPO其他重要問題
一、IPO募投項(xiàng)目審核要點(diǎn)
1. 募集資金運(yùn)用與募投方案設(shè)計(jì)
2. 被否案例解析：佳力科技、新水源景
二、IPO股權(quán)相關(guān)問題
1. 股改主要任務(wù)與股改要點(diǎn)
2. 股改中的個(gè)人所得稅問題
3. 被否案例解析：萬朗磁塑
4. 持股平臺與穿透核查
5. 三類股東的核查與披露要求
6. 員工持股計(jì)劃合規(guī)要求
7. 期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃合規(guī)要求
8. 申報(bào)前后新增股東
9. 關(guān)于實(shí)際控制人的認(rèn)定
10. 對賭協(xié)議合規(guī)性要求
第四講：IPO流程與啟動(dòng)
一、IPO全流程解析（主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板）
二、首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定與應(yīng)對
三、IPO上市主要費(fèi)用解析
四、IPO上市中介機(jī)構(gòu)團(tuán)隊(duì)協(xié)調(diào)
章嘉藝?yán)蠋煹钠渌n程
投資學(xué)——財(cái)富增長的密碼 12.25
投資學(xué)是總裁班/EMBA班/MBA班必修課程，同時(shí)也是核心課程之一。本課程涵蓋了金融投資領(lǐng)域的主要金融工具，包括：公募基金、私募基金、股票、債券、信托等等，課程會(huì)涉及前述金融工具的運(yùn)作原理、盈利邏輯、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等。本課程涉及了投資者當(dāng)前普遍關(guān)注的主要話題。幫助學(xué)員在面對大眾媒體或更為專業(yè)的金融期刊上的議題或討論時(shí)，具有明辨洞察力。無論你立志成為職業(yè)投資人，還是
講師：章嘉藝詳情
股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)伴隨著企業(yè)發(fā)展的每一個(gè)階段，初創(chuàng)企業(yè)投資人如何進(jìn)入，如何保證利益合理分享，如何退出；成長期企業(yè)如何估值，如何融資；擴(kuò)張期企業(yè)如何分錢和分權(quán)，如何讓企業(yè)進(jìn)一步做大；成熟期企業(yè)創(chuàng)始人如何牢牢掌控公司的控制權(quán)，避免公司旁落他人。因此，企業(yè)要想長遠(yuǎn)發(fā)展就必須做好股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國每天誕生1萬多家企業(yè)，平均每七分鐘誕生一家企業(yè)，近一半的企業(yè)存活不到
講師：章嘉藝詳情
資本市場與企業(yè)經(jīng)營 12.25
當(dāng)前中國已逐漸步入龍頭經(jīng)濟(jì)時(shí)代，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型伴隨著新一輪的資本運(yùn)作浪潮。移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、5G、人工智能、區(qū)塊鏈等成為新舊產(chǎn)業(yè)變革的“新引擎”。越來越多的優(yōu)秀企業(yè)選擇登陸資本市場、開展資本運(yùn)作，IPO上市、并購重組、定向增發(fā)、可轉(zhuǎn)債發(fā)行、股票質(zhì)押融資等資本運(yùn)作工具助力企業(yè)走上發(fā)展快車道。資本市場有著怎樣的特點(diǎn)，企業(yè)如何將資本運(yùn)作與企業(yè)經(jīng)營結(jié)合起來，是本課程要講授的重點(diǎn)
講師：章嘉藝詳情
企業(yè)IPO上市全流程解析 12.25
隨著企業(yè)IPO上市的常態(tài)化，越來越多的優(yōu)秀企業(yè)選擇登陸資本市場、開展資本運(yùn)作，企業(yè)上市成功后其股票流動(dòng)性及價(jià)值將得到顯著提升，并且能夠獲得了優(yōu)于同行的融資能力和品牌效應(yīng)，并可運(yùn)用并購重組、定向增發(fā)、可轉(zhuǎn)債發(fā)行、股票質(zhì)押融資等更為高級的資本運(yùn)作工具。然而，IPO上市操作難度較大，盡調(diào)、申報(bào)及審核流程復(fù)雜，且時(shí)間周期長達(dá)一至兩年，IPO上市全流程是怎樣的，各個(gè)中
講師：章嘉藝詳情
隨著企業(yè)IPO上市的常態(tài)化，越來越多的優(yōu)秀企業(yè)選擇登陸資本市場、開展資本運(yùn)作，企業(yè)上市成功后其股票流動(dòng)性及價(jià)值將得到顯著提升，并且能夠獲得了優(yōu)于同行的融資能力和品牌效應(yīng)，并可運(yùn)用并購重組、定向增發(fā)、可轉(zhuǎn)債發(fā)行、股票質(zhì)押融資等更為高級的資本運(yùn)作工具。然而，IPO上市操作難度較大，我國上市公司比例不到萬分之三，證監(jiān)會(huì)的審核也有著嚴(yán)格、口徑多變等特點(diǎn)，如何把控IP
講師：章嘉藝詳情
并購重組與產(chǎn)業(yè)整合 12.25
當(dāng)前中國已逐漸步入龍頭經(jīng)濟(jì)時(shí)代，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型伴隨著新一輪的并購浪潮。移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、5G、人工智能、區(qū)塊鏈等成為新舊產(chǎn)業(yè)變革的“新引擎”。隨著“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施，越來越多上市公司通過跨境并購，布局全球產(chǎn)業(yè)鏈，加入到了全球行業(yè)龍頭的競爭格局之中。與此同時(shí)，并購重組也充滿著挑戰(zhàn)，根據(jù)全球著名咨詢公司麥肯錫的一份權(quán)威調(diào)查表明：在成熟市場，并購整合成功率僅有三至四成，失
講師：章嘉藝詳情
財(cái)務(wù)報(bào)表是一家企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果及現(xiàn)金流量的直觀反映，透過財(cái)務(wù)報(bào)表投資人能夠相對全面、完整地了解一家企業(yè)，因此，無論是一級市場股權(quán)投資、二級市場股票投資、債券信貸等債權(quán)類投資，都需要進(jìn)行財(cái)務(wù)報(bào)表分析，財(cái)務(wù)報(bào)表分析技術(shù)是投資的核心技能之一。對于財(cái)務(wù)專業(yè)人士而言，財(cái)務(wù)報(bào)表可能并不陌生，但報(bào)表的分析和實(shí)際應(yīng)用卻是一門博大精深的學(xué)問，值得財(cái)務(wù)專業(yè)人士不斷探索并挖
講師：章嘉藝詳情
《企業(yè)上市操作全流程》 04.17
企業(yè)上市操作全流程課程背景：企業(yè)的成功上市造就了很多個(gè)億萬富豪，創(chuàng)業(yè)板的推出，更引發(fā)無數(shù)企業(yè)夢想實(shí)現(xiàn)走上“陽光財(cái)富”的資本大道。擬上市企業(yè)該如何包裝上市，吸引投資者的眼光？企業(yè)又該如何順利通過監(jiān)管層的審核？面對機(jī)構(gòu)投資者的“喜新厭舊”，又該如何博弈殺出重圍？在國內(nèi)資本瘋狂涌向海外市場的浪潮中，如何拔得頭籌，做到墻內(nèi)開花墻外香？這些都是擺在企業(yè)通向上市成功道路
講師：章嘉藝詳情
《企業(yè)上市與并購重組》 04.17
企業(yè)上市與并購重組課程背景：中國資本市場發(fā)展到今天，經(jīng)歷了四次重大變革，每一次變革實(shí)際上給國內(nèi)的企業(yè)帶來良好的發(fā)展機(jī)遇，所謂順勢而為，就是踩準(zhǔn)機(jī)遇，但是很多中小企業(yè)對上市與并購重組了解甚微，不知道如何與資本對接，本套課程從企業(yè)成立之初如何建立資本思維，搭建頂層設(shè)計(jì)，到成熟期如何與券商嫁接，進(jìn)行了一整套資本路線圖設(shè)計(jì)，讓企業(yè)清晰的了解企業(yè)上市及并購重組中的各個(gè)
講師：章嘉藝詳情
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