《企業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù)》

《企業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù)》
從風(fēng)險(xiǎn)防控到價(jià)值創(chuàng)造
主講：劉國(guó)文老師
【課程背景】
在全球經(jīng)濟(jì)格局深度變革與中國(guó)法治建設(shè)全面推進(jìn)的雙重背景下，企業(yè)合規(guī)已從“底線生存”升級(jí)為“戰(zhàn)略剛需”。當(dāng)前，中美博弈加劇、國(guó)際規(guī)則重構(gòu)、數(shù)據(jù)主權(quán)爭(zhēng)奪白熱化，企業(yè)面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)已從單一法律問(wèn)題演變?yōu)橄到y(tǒng)性生存挑戰(zhàn)——從國(guó)內(nèi)刑事追責(zé)到國(guó)際制裁圍堵，從數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)到ESG責(zé)任倒逼，合規(guī)失守輕則損失千萬(wàn)，重則引發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈崩塌。
國(guó)家層面，《十四五規(guī)劃》明確將“強(qiáng)化合規(guī)管理”納入企業(yè)治理現(xiàn)代化核心任務(wù)，《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》更以“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”為導(dǎo)向，倒逼企業(yè)從“被動(dòng)防御”轉(zhuǎn)向“主動(dòng)賦能”。然而，大量企業(yè)仍陷于“制度空轉(zhuǎn)”“責(zé)任虛化”的困局：高管因刑事風(fēng)險(xiǎn)身陷囹圄、出海企業(yè)因文化沖突折戟海外、數(shù)字化轉(zhuǎn)型因數(shù)據(jù)合規(guī)被迫停擺……這些痛點(diǎn)的本質(zhì)，是未能將合規(guī)嵌入企業(yè)戰(zhàn)略DNA，更未將其轉(zhuǎn)化為商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)護(hù)城河。
本課程立足國(guó)家治理現(xiàn)代化與全球商業(yè)規(guī)則重塑的高度，直擊合規(guī)管理“最后一公里”難題。通過(guò)體系化拆解刑事合規(guī)“保命線”、國(guó)際合規(guī)“生存線”、數(shù)據(jù)合規(guī)“發(fā)展線”，為企業(yè)構(gòu)建“防得住風(fēng)險(xiǎn)、抓得住機(jī)遇”的雙重能力，助力其在合規(guī)革命中搶占先機(jī)，實(shí)現(xiàn)從“成本負(fù)擔(dān)”到“價(jià)值引擎”的質(zhì)變升級(jí)。
【課程收益】
了解企業(yè)合規(guī)管理中的核心難點(diǎn)
通過(guò)剖析真實(shí)案例，取得合規(guī)解決方案
了解覆蓋合規(guī)體系構(gòu)建、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、危機(jī)應(yīng)對(duì)全流程
價(jià)值提升、將合規(guī)從“成本負(fù)擔(dān)”轉(zhuǎn)化為“競(jìng)爭(zhēng)力工具”
減少損失、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)創(chuàng)造價(jià)值，學(xué)習(xí)用法律賺錢(qián)
【課程對(duì)象】
企業(yè)家、各階段創(chuàng)業(yè)者、企業(yè)后備接班人、企業(yè)中高級(jí)管理人員、企業(yè)儲(chǔ)備管理人員、法律合規(guī)官、企業(yè)法務(wù)、律師等
【課程方式】
知識(shí)點(diǎn)精講+經(jīng)典案例解讀+核心條款分析+圖表解析
【課程時(shí)間】
1-2天（6小時(shí)/天）
【課程大綱】
引子
企業(yè)合規(guī)的起源與未來(lái)
企業(yè)合規(guī)的概念
1. 企業(yè)合規(guī)的概念
合規(guī)對(duì)中小企業(yè)的三重價(jià)值
1. 保命線
2. 賺錢(qián)線
3. 發(fā)展線
互動(dòng)環(huán)節(jié)
政策適配自測(cè)：學(xué)員填寫(xiě)《企業(yè)合規(guī)政策紅利匹配表》（含行業(yè)、規(guī)模、地域維度）
模塊一：中小民企十大核心合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
1. 中小民企合規(guī)政策解讀
《關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)提升合規(guī)意識(shí)加強(qiáng)合規(guī)管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》出臺(tái)背景
統(tǒng)籌推進(jìn)中小企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)
2. 合規(guī)管理重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
合規(guī)管理的領(lǐng)域
勞動(dòng)用工合規(guī)
財(cái)稅合規(guī)
產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量合規(guī)
安全生產(chǎn)合規(guī)
節(jié)能環(huán)保合規(guī)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)
網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全合規(guī)
公司治理合規(guī)
國(guó)際化經(jīng)營(yíng)合規(guī)
供應(yīng)鏈合規(guī)
合規(guī)管理重點(diǎn)領(lǐng)域有機(jī)結(jié)合
3. 五大核心合規(guī)的解讀
財(cái)稅合規(guī)：民營(yíng)企業(yè)“生存雷區(qū)”
典型問(wèn)題
低成本解決方案
勞動(dòng)用工合規(guī)：勞動(dòng)爭(zhēng)議高發(fā)地帶
案例解析
實(shí)操工具《中小微企業(yè)勞動(dòng)合規(guī)手冊(cè)》
數(shù)據(jù)與隱私合規(guī)
中小企專(zhuān)屬路徑
案例解析
供應(yīng)鏈合規(guī)：規(guī)避“連坐”風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景
風(fēng)控工具《供應(yīng)商合規(guī)承諾書(shū)》模板
模塊二：低成本合規(guī)體系搭建與組織設(shè)計(jì)
1. 中小民企合規(guī)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)
中小民企合規(guī)組織構(gòu)架原則
資源約束下的靈活模式
2. 制度與流程設(shè)計(jì)：極簡(jiǎn)主義
制度分層
必選制度《財(cái)稅合規(guī)手冊(cè)》《勞動(dòng)用工紅線清單》解析
可選制
流程嵌入：合同簽署“三步法”
模塊三：公司治理合規(guī)
1. 中小企業(yè)公司治理合規(guī)實(shí)務(wù)全解析——從設(shè)立到清算的全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管理
中小企業(yè)公司治理合規(guī)背景
中小企業(yè)公司治理合規(guī)目標(biāo)
掌握公司全生命周期（設(shè)立→運(yùn)營(yíng)→退出）的合規(guī)管理要點(diǎn)
破解股東權(quán)責(zé)不清、擔(dān)保融資失控、信息披露失真等核心痛點(diǎn)
提供低成本治理工具與模板，實(shí)現(xiàn)“合規(guī)即競(jìng)爭(zhēng)力”
2. 公司治理合規(guī)的內(nèi)容
公司設(shè)立與登記合規(guī)——筑牢治理根基
信息真實(shí)性
程序合法性
動(dòng)態(tài)維護(hù)義務(wù)
典型案例與工具
治理結(jié)構(gòu)與權(quán)責(zé)規(guī)范——避免“人治”陷阱
公司章程定制化
權(quán)責(zé)邊界劃分
中小企靈活治理模式
實(shí)戰(zhàn)演練：分組修訂《公司章程模板》
廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控——切斷利益輸送鏈條
高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景與管控措施
關(guān)聯(lián)交易、商業(yè)賄賂
數(shù)字化監(jiān)督工具
案例研討
某公司財(cái)務(wù)總監(jiān)挪用資金案，暴露審批權(quán)限設(shè)置漏洞
對(duì)外擔(dān)保與融資合規(guī)——守住資金安全線
擔(dān)保合規(guī)管理
融資合規(guī)紅線
工具交付：《擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》《融資合規(guī)審查流程圖》
信息披露與透明度管理——打造信任基石
信息披露核心維度
低成本披露工具
解散清算合規(guī)——善始善終的法律義務(wù)
合法解散程序
注銷(xiāo)登記要點(diǎn)
案例精析
模塊四：合規(guī)賦能業(yè)務(wù)增長(zhǎng)
1. 合規(guī)作為競(jìng)爭(zhēng)力工具
融資背書(shū)
招投標(biāo)加分
品牌溢價(jià)
2. 合規(guī)數(shù)字化轉(zhuǎn)型：低成本路徑
合同管理：騰訊電子簽
財(cái)稅合規(guī)：用友暢捷通T+Cloud

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