企業(yè)風險管理與內(nèi)控實務

  培訓講師：霍曉寧

講師背景：
霍曉寧老師★注冊管理會計師★國際注冊內(nèi)審師★三二一師資網(wǎng)獨家跨國財務講師★清大、北大、央財總裁班高級講師★世界500強德資企業(yè)財務內(nèi)控經(jīng)理★企業(yè)財務系統(tǒng)建設(shè)及風險管控專家★金財咨詢財務智囊團OPP講師職業(yè)履歷：曾擔任世界500強博世集團內(nèi)審 詳細>>

霍曉寧
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企業(yè)風險管理與內(nèi)控實務詳細內(nèi)容

企業(yè)風險管理與內(nèi)控實務

企業(yè)風險管理與內(nèi)控實務

“小小出納卷走千萬資金；存在銀行資金不翼而飛；采購成本居高不下；存貨總是賬實不符；銷售飛單屢屢發(fā)生；對外投資巨額虧損；下屬分支機構(gòu)管控乏力……”

今天，企業(yè)遭遇各類風險危機已成為一種普遍現(xiàn)象，行業(yè)不問你我，企業(yè)不問大小。尤其近年來，陷入困境的企業(yè)的大型化、全面化傾向日益凸現(xiàn)，可以說，企業(yè)風險已無處不在！那么，您的企業(yè)對風險進行有效的識別和管控了嗎？您了解企業(yè)內(nèi)控漏洞和要點所在嗎？如何確保企業(yè)經(jīng)營的效率和效果？如何確保企業(yè)財務報告的可靠性？如何保證企業(yè)遵守相關(guān)法律法規(guī)？……

無論是出于經(jīng)營環(huán)境的急劇變化還是企業(yè)自身的發(fā)展壯大，提高自身的風險防范與應對能力，毫無疑問已經(jīng)成為當今企業(yè)管理的重心之一。為了實現(xiàn)上述的管控目標，企業(yè)必須建立有效的風險管理和內(nèi)部控制體系。但什么是有效的內(nèi)部控制體系？如何建立、評價和改進企業(yè)的內(nèi)部控制？這已日益成為困擾大多數(shù)企業(yè)的一個問題。隨著社會法制化的推進及企業(yè)競爭的加劇，企業(yè)只有建立、健全并執(zhí)行行之有效的內(nèi)部控制體系，才能夠獲得持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展，做到基業(yè)長青。

本系列課程從風險管理與內(nèi)部控制的角度全面分析企業(yè)的運營管理危機，幫助企業(yè)建立完善適合自己的內(nèi)部管控系統(tǒng)，通過風險與內(nèi)控管理助推企業(yè)化危為機，重新獲得應對風險的強大生命力！

課程大綱：

一、正確認識風險管理與內(nèi)部控制

1. 引導案例：從企業(yè)失敗與成功的案例看內(nèi)部控制的重要性

2. 基本概念：風險、風險管理、內(nèi)部審計、內(nèi)部控制

3. COSO、薩班斯法案的主要架構(gòu)概述

4. 我國風險管理與內(nèi)部控制的實踐簡介

二、企業(yè)風險的識別、評價和風險管理策略

1. 風險目標的設(shè)定

1) 根據(jù)戰(zhàn)略設(shè)定目標

2) 根據(jù)目標確定風險的承受度

2. 風險的識別

1) 內(nèi)外部因素對風險的影響

2) 風險識別的具體方法

3. 風險的分析

1) 風險分析的流程

2) 對風險發(fā)生的可能性、影響程度進行描述、

3) 分析和判斷，確定重要性風險水平

4. 風險的應對策略

1) 風險規(guī)避策略及實例

2) 風險轉(zhuǎn)移策略及實例

3) 風險承擔策略及實例

4) 風險的降低策略及實例

三、企業(yè)重大業(yè)務活動的風險與主要控制措施

1. 企業(yè)組織控制—完善科學的決策機制

1) 股東大會是公司最高權(quán)力機構(gòu)

2) 董事會作為公司最高決策機構(gòu)

3) 設(shè)置科學的企業(yè)組織管理機構(gòu)

2. 企業(yè)授權(quán)控制—不相容職責分離

1) 不相容職務分離對企業(yè)內(nèi)部控制的重要性

2) 不相容職務分離的具體內(nèi)容

3) 世界某500強公司授權(quán)設(shè)計案例

3. 企業(yè)舞弊控制—預防職務侵占與職業(yè)舞弊

1) 舞弊三角形理論

2) 企業(yè)不同職務的舞弊特點

3) 舞弊控制措施設(shè)計

4. 采購業(yè)務的控制

1) 企業(yè)在辦理采購業(yè)務中常見問題

2) 采購業(yè)務存在風險，

3) 應對策略：控制流程圖

4) 學員討論：案例分析采購管理中的問題

5. 銷售業(yè)務的控制

1) 銷售控制的目的

2) 銷售業(yè)務的關(guān)鍵風險點梳理

3) 銷售業(yè)務控制的關(guān)鍵方面與關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)

四、企業(yè)財務風險點梳理分析與防范

1. 企業(yè)財務風險的主要特征

1) 財務風險與企業(yè)風險的關(guān)系

2) 財務風險的性質(zhì)和特點

3) 企業(yè)財務風險管控的重要性

2. 企業(yè)重大財務風險點分析梳理

1) 從經(jīng)營角度分析財務風險

2) 從報表角度分析財務風險

3) 從納稅角度分析財務風險

3. 企業(yè)財務風險應對思路與主要措施

1) 建立整體有效的風險防范機制

2) 重點加強企業(yè)財務風險控制

3) 建立財務風險預警系統(tǒng)

五、內(nèi)部控制工作的評價與監(jiān)督

1. 內(nèi)部控制的評價

2. 內(nèi)控的監(jiān)督：內(nèi)部審計

3. 內(nèi)部控制的SWOT分析

 

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