《保險機構(gòu)內(nèi)控合規(guī)培訓 》

  培訓講師：李軒

講師背景：
李軒老師—金融領(lǐng)域銷售及互聯(lián)網(wǎng)營銷實戰(zhàn)專家中國政法大學民商法學碩士曾任：世界500強企業(yè)、全國互聯(lián)網(wǎng)top3美團總部地推銷售培訓高級專家（負責人）曾任：世界500強企業(yè)、中國太平洋保險總部個險條線培訓高級經(jīng)理曾任：世界500強企業(yè)、中國太平 詳細>>

李軒
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《保險機構(gòu)內(nèi)控合規(guī)培訓 》詳細內(nèi)容

《保險機構(gòu)內(nèi)控合規(guī)培訓 》

《保險機構(gòu)內(nèi)控合規(guī)培訓》

主講：李軒老師【課程背景】
近年來，隨著保險行業(yè)的快速發(fā)展，保險業(yè)務(wù)范圍和領(lǐng)域多 樣化，金融工具及管理流程多層嵌套，風險管理和內(nèi)部控制的復雜性和難度越來越大。面對高度的不確定性和不可控的炳增，在防范金融風險的大前提下，減損比開源節(jié)流更重要。
反洗錢風險已經(jīng)成為合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)和重點內(nèi)容;而作為被管理層高度關(guān)注的反舞弊，舞弊本身也被廣大員工及利益相關(guān)方密切關(guān)注，甚至成為企業(yè)生死存亡的臨界線；反保險欺詐更 是監(jiān)管的強制要求，保險欺詐行為不僅損害了保險消費者和公司的權(quán)益，更間接推高了保險產(chǎn)品和保險服務(wù)的價格，損害了行業(yè)形象，破壞了市場秩序。
在嚴監(jiān)管大形勢下，保險機構(gòu)反洗錢、反舞弊、反欺詐的意識和決心逐年加強，但傳統(tǒng)的內(nèi)部審計及紀檢監(jiān)察在手段和方法 上面臨著諸多挑戰(zhàn)，檢查和打擊手段存在很多困難。
【課程收益】
掌握保險公司內(nèi)控合規(guī)的具體實操
能厘清自身公司的合規(guī)風險點
【課程特色】
課程過程中，帶著學員一同思考，采用翻轉(zhuǎn)課堂的方式，讓學員最快速掌握知識。干貨，沒有廢話；實戰(zhàn)，學了就能用；案例選取精彩、典型
【課程對象】保險公司管理層
【課程時間】一天
【課程大綱】
保險公司合規(guī)管理概述
合規(guī)與合規(guī)風險
保險公司合規(guī)管理
合規(guī)管理的定位
我國保險業(yè)合規(guī)管理的現(xiàn)狀與問題
合規(guī)管理組織體系
合規(guī)管理體系
合規(guī)管理部門
合規(guī)管理流程
合規(guī)風險的識別和評估
合規(guī)性審查
合規(guī)制度的建設(shè)和執(zhí)行
合規(guī)檢查
合規(guī)管理的保障機制
保險公司內(nèi)部合規(guī)考評
舉報投訴處理
合規(guī)問責制
合規(guī)風險日常管理機制
保險公司內(nèi)部的合規(guī)風險報告
合規(guī)管理有效性評價和動態(tài)回顧
合規(guī)法律等的關(guān)注和跟蹤
合規(guī)管理的外部監(jiān)管
合規(guī)文化的建設(shè)
合規(guī)文化建設(shè)的意義
合規(guī)文化的實現(xiàn)
合規(guī)教育與培訓
保險公司內(nèi)控合規(guī)建設(shè)實務(wù)
概述
控制環(huán)境
合規(guī)風險識別與評估
控制活動
保險公司合規(guī)風險管理案例評析
保險公司人事機構(gòu)類合規(guī)風險管理及案例
保險公司銷售類合規(guī)風險管理及案例
產(chǎn)品管理方面的違法行為
業(yè)務(wù)管理方面的違法行為
中介業(yè)務(wù)方面風險管理及案例
財務(wù)管理類違法行為
九、反洗錢操作實務(wù)
關(guān)于反洗錢的基本介紹
（1） 反洗錢的概念及歷史淵源
（2） 中國第一起反洗錢案例一案例介紹及經(jīng)驗教訓
（3） 中國反洗錢立法（一法四令）的背景及過程
最新反洗錢監(jiān)管制度解讀
基于監(jiān)管檢查視角的反洗錢內(nèi)控體系
（1） 了解你的客戶一關(guān)于客戶身份識別
（2） 關(guān)于反洗錢培訓一從年度計劃到留痕備查
（3） 基于內(nèi)審視角的反洗錢風險點：信息系統(tǒng)、檔案管理、 人員管理、反洗錢制度頂層設(shè)計的漏洞等
（4） 案例：小金庫的反洗錢風險
反洗錢保密要求
（1）反洗錢保密規(guī)定
(2)反洗錢業(yè)務(wù)的保密措施
(3)案例：某單位工作人員反洗錢泄密案
受益所有人身份識別的相關(guān)工作指引
(1)受益所有人身份識別工作應(yīng)當遵循的三大原則
(2)建立健全并有效實施受益所有人身份識別制度
(3)根據(jù)非自然人客戶的法律形態(tài)和實際情況，逐層深入 并判定受益所有人
(4)根據(jù)洗錢和恐怖融資風險，在受益所有人身份識別工 作中同保險公司的相關(guān)匹配問題
(5)依法主動開展受益所有人身份識別工作，履行受益所 有人識別義務(wù)
(6)識別和核實受益所有人信息的若干問題

 

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【課程背景】2021年受疫情影響，利率下行尤為明顯，壓降結(jié)構(gòu)性存款規(guī)模以及窗口指導叫停融資類信托等意見的出臺使得金融圈暗潮涌動；此時理財險憑借“保底利率、終身保證復利增值”、“資金安全功能更強”、“領(lǐng)取靈活”等優(yōu)勢在金融市場正式C位出道。然而，在這個有900萬代理人和200萬銀行從業(yè)者角逐的戰(zhàn)場上，從業(yè)者要想取得驕人戰(zhàn)績，簽下大額保單，卻沒這么簡單。作為財富

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【課程背景】為深化保險業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，促進人身保險擴面提質(zhì)穩(wěn)健發(fā)展，更好服務(wù)民生保障和經(jīng)濟社會建設(shè)，銀保監(jiān)會從2020年開始陸續(xù)出臺了相關(guān)文件，就產(chǎn)品設(shè)計/銷售人員行為規(guī)范/保險公司治理等方面做出了進一步明確。我們能發(fā)現(xiàn)，這些規(guī)定無一不是為了厘清市場，尋找保險本源，為行業(yè)樹正氣，迎新風。另一方面，也能看到自從2020年疫情之后，人身險公司的業(yè)務(wù)平臺面臨著

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【課程背景】近些年，由于移動互聯(lián)網(wǎng)、智能手機的普及，企業(yè)環(huán)境的變革，傳統(tǒng)的培訓教學模式與學習方法也隨之改變。培訓不再是單一的講師授課，而是逐漸轉(zhuǎn)向以學習者為中心的新型教學方式。隨著企業(yè)生存環(huán)境的快速變化，戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)的快速調(diào)整，崗位、工作內(nèi)容的快速變動，要求培訓內(nèi)容的快速迭代更新。在這樣的背景下，微課在企業(yè)中得到更多的應(yīng)用和推廣。微課具有即時性、真實性、永久性

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【課程背景】你想輕松激發(fā)陌生客戶的興趣嗎？你想快速定位客戶，捕捉客戶需求嗎？你想持續(xù)贏得信任，主動獲取轉(zhuǎn)介紹嗎？你想走進高端，并成為客戶并成為客戶心中無可取代的財富管家嗎？在本堂課程中，將教你在數(shù)字世界里建立自己的客戶圈層，快速識人、建立話題、贏得信任。數(shù)字心理學創(chuàng)始人是古希臘數(shù)學家、哲學家畢達哥拉斯，他被人們稱為“數(shù)學之父”。畢達哥拉斯認為“萬物皆數(shù)”，每

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【課程背景】銷售團隊是否遇到過下列情況：——恭喜啊，簽大單了，分享一下經(jīng)驗吧，銷售輕描淡寫笑著說：關(guān)鍵要搞好關(guān)系，要獲取客戶信任，要挖掘客戶需求等等，其他銷售聽了一臉茫然，不知從何下手?！N售離職不但帶走了客戶，更重要的是將銷售經(jīng)驗也帶走了，如何：人走，銷售經(jīng)驗留下。——招新銷售，給一本銷售話術(shù)和產(chǎn)品介紹，要背熟悉哦，然后一腳踹出門，自生自滅，靠理解和悟性

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【課程背景】傳統(tǒng)的企業(yè)培訓體系，在需求分析和效果轉(zhuǎn)化上普遍是短板，需求沒有很好對接業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)化方面沒有做閉環(huán)，無法評估培訓的ROI，長期下去，業(yè)務(wù)部門會質(zhì)疑培訓價值，HR也沒有成就感。所以，培訓必須回歸基本面，需求從業(yè)務(wù)目標中來，轉(zhuǎn)化到績效中去，“五步聚焦培訓需求”，基于第一性原理，運用多種技術(shù)和工具，是從目標績效到KSA差距的漏斗分析方法，可以改進各種傳統(tǒng)培

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【課程背景】全球經(jīng)濟運行、社會發(fā)展面臨極大挑戰(zhàn)，在這百年一遇全球危局之中，家庭如何度過財富風險時刻，現(xiàn)有家庭風險管理體系重建、權(quán)益投資梳理就顯得尤為必要。●隨著中國經(jīng)濟發(fā)展以及人均GDP超過1萬美金，中國保險超越日本成為全球第二大市場，業(yè)務(wù)越做越精，涉獵越來越廣，標的越來越大，要求越來越高。但在大數(shù)據(jù)時代，保險人能否賺到顧問身份的錢，挑戰(zhàn)來了；●2050年中

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