《商業(yè)銀行自律合規(guī)經(jīng)營與風(fēng)險防范》
《商業(yè)銀行自律合規(guī)經(jīng)營與風(fēng)險防范》詳細內(nèi)容
《商業(yè)銀行自律合規(guī)經(jīng)營與風(fēng)險防范》
《商業(yè)銀行自律合規(guī)經(jīng)營與風(fēng)險防范》
主講：李皖彰
【課程背景】
邁入中國式現(xiàn)代化發(fā)展的新時代，推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，須臾離不開法治。各個行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展，更需要法治的精確調(diào)整與全面保障。合規(guī)是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石。近年來，國際社會和各國政府都努力建立和維護開放、透明、公平的商業(yè)秩序。為了有效防范合規(guī)風(fēng)險，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立有效的合規(guī)管理體系。金融是國民經(jīng)濟的核心、現(xiàn)代經(jīng)濟的血液，安全關(guān)乎國家經(jīng)濟安全。金融風(fēng)險無處不在。對法律的不了解、金融從業(yè)人員的工作失誤及失職、金融犯罪都是形成風(fēng)險的主要原因。古語云，“上醫(yī)治未病”，商業(yè)銀行自律合規(guī)的目的便是最大限度地將面臨的更多風(fēng)險消弭于無形。
本課程設(shè)計者與講授者李皖彰老師同時具備法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、商科的知識體系和海外訪學(xué)經(jīng)歷，擁有16年管理咨詢與經(jīng)營管理實踐經(jīng)驗，曾任14個省多家商業(yè)銀行轉(zhuǎn)型輔導(dǎo)咨詢專家，主導(dǎo)實施包括：農(nóng)業(yè)銀行青海省分行/山西省分行營業(yè)部/呂梁分行/秦皇島分行/保定分行/張家口分行/楚雄分行/許昌分行/萊州分行/徐州分行、交通銀行安慶分行/淮北分行、建設(shè)銀行安慶分行、光大銀行蚌埠分行/南京分行、徽商銀行總行營業(yè)部/宣城分行、鳳陽農(nóng)村商業(yè)銀行、磐安農(nóng)村信用社等轉(zhuǎn)型提升、創(chuàng)優(yōu)、“百佳/千佳”創(chuàng)建、文化打造，了解商業(yè)銀行的真實場景與需求痛點。作為本屆北京市黨外高級知識分子聯(lián)誼會理事，北京市無黨派代表人士，李老師用豐富的管理咨詢與法律服務(wù)實踐賦予理論知識生命力，讓員工聽得進、用得到、入腦也入心。
【課程收益】
提升學(xué)員關(guān)于金融業(yè)法律風(fēng)險及相關(guān)法律法規(guī)認知
拓展學(xué)員對法律風(fēng)險管理及方法的認知及使用意識
增強學(xué)員合法合規(guī)經(jīng)營管理意識，實現(xiàn)企業(yè)長久穩(wěn)定發(fā)展
提升學(xué)員解決日常工作法律問題的實踐技能
【課程特色】
結(jié)合新形勢、新常態(tài)、新問題，實時更新、靈活實用
以最新的法律法規(guī)與司法實踐為依托
深入剖析法條及其背后的法律機理，實現(xiàn)理論與實踐緊密結(jié)合
學(xué)員學(xué)得懂、記得住、用得到、吃得透
【課程對象】商業(yè)銀行行長、網(wǎng)點負責(zé)人、中基層管理者、一線員工
【課程時間】1天（6小時）
【課程大綱】
一、銀行合規(guī)的未來已來：風(fēng)險與合規(guī)
銀行業(yè)的不確定時代（VUCA時代）
銀行法律風(fēng)險防范：秩序的價值與代價
“合規(guī)”與“合法”是一個意思嗎？
合規(guī)建設(shè)的發(fā)展趨勢分析
合規(guī)是一個完全的舶來品嗎？
勞動雇傭資本的時代
二、你見或不見，金融法律風(fēng)險就在那里
網(wǎng)點大堂與柜臺：看得見與看不見的法律風(fēng)險
金融機構(gòu)的法律地位
金融消費者的權(quán)益保護
不做法律風(fēng)險的制造者
三、保護好自己，也保護好你的客戶：紅線不可碰
貪污賄賂類犯罪與瀆職行為
破壞金融管理秩序類犯罪（金融產(chǎn)品和科技手段等名目“加持”）
金融詐騙類犯罪（詐騙名目和手段的雙重“升級”）
擾亂市場秩序類犯罪
針對普惠金融領(lǐng)域的貸款類犯罪
四、盔甲與盾牌：如何預(yù)防與應(yīng)對金融犯罪
銀行人的慧眼與行業(yè)自律：風(fēng)險識別與評估
守望相助：風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)對
亦步亦趨：在實踐中提高風(fēng)險意識與自我保護能力
五、迎接未來的風(fēng)險管理文化：內(nèi)生出風(fēng)險管理能力是金融人的基本功
基本功一：無感服務(wù)能力
基本功二：生態(tài)賦能能力
基本功三：合規(guī)管理能力
六、商業(yè)銀行合規(guī)體系建設(shè)
合規(guī)管理與其他管理的關(guān)系
全面風(fēng)險管理、內(nèi)部控制與合規(guī)
商業(yè)銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險類型
商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險有哪些特點？
商業(yè)銀行合規(guī)管理框架的體系構(gòu)建
全方位、全覆蓋的合規(guī)管理，商業(yè)銀行合規(guī)體系構(gòu)建框架參考
合規(guī)文化建設(shè)
商業(yè)銀行合規(guī)管理的全球化趨勢
七、合同與市場交易合規(guī)管理
合同管理的流程
反商業(yè)賄賂、反腐敗合規(guī)管理
反壟斷合規(guī)管理
反不正當(dāng)競爭合規(guī)管理
關(guān)聯(lián)交易合規(guī)管理
八、課程回顧總結(jié)與展望
回顧課程要點與難點
金融合規(guī)經(jīng)營管理未來發(fā)展
李皖彰老師的其它課程
《最新法律法規(guī)宣貫與合規(guī)管理》主講：李皖彰【課程背景】隨著全球化的發(fā)展，市場競爭越來越激烈，企業(yè)在日常的經(jīng)營管理過程中，每時每刻也都會面臨法律風(fēng)險，風(fēng)險也在不知不覺中影響著企業(yè)的發(fā)展進程。各個行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展，需要法治的精確調(diào)整與全面保障。古語云“上醫(yī)治未病”，企業(yè)法律風(fēng)險管理是企業(yè)管理的重要組成部分，貫穿于企業(yè)決策和經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，
講師：李皖彰詳情
《最新法律法規(guī)宣貫與合規(guī)管理》法律事務(wù)與合規(guī)管理專題培訓(xùn)主講：李皖彰【課程背景】邁入中國式現(xiàn)代化發(fā)展的新時代，推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，須臾離不開法治。各個行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展，更需要法治的精確調(diào)整與全面保障?！睹穹ǖ洹返念C布實施開啟了我國民事法律實踐和研究的新篇章，與時俱進的法律解釋成為新的任務(wù)，落地生根的生動實踐成為新的主題。只有
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《資產(chǎn)評估法律法規(guī)與實踐》 04.29
《資產(chǎn)評估法律法規(guī)與實踐》主講：李皖彰【課程背景】資產(chǎn)評估作為市場經(jīng)濟中的一種社會活動和行業(yè)，在產(chǎn)權(quán)交易、資產(chǎn)管理等方面的重要作用日益凸顯。我國的資產(chǎn)評估是從20世紀(jì)80年代后期發(fā)展起來的，經(jīng)過20多年的發(fā)展，取得了令人矚目的成就。隨著市場經(jīng)濟的日益發(fā)展與繁榮，不僅企業(yè)之間的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、投資行為、并購業(yè)務(wù)等需要進行資產(chǎn)評估，而且不同所有制投資主體的各類資產(chǎn)交易
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《卓有成效：管理者角色定位》 04.29
《卓有成效：管理者角色定位》主講：李皖彰【課程背景】德魯克講：“管理的本質(zhì)是激發(fā)人的善意和潛能?！敝袊奈淖植┐缶睿髽I(yè)的“企”字是“人”字下一個“止”字，就是說企業(yè)離開了人就停止運轉(zhuǎn)、止步不前了。管理就是要讓每一個人的優(yōu)勢都得到充分發(fā)揮，最終提高企業(yè)效率和效益。管理靠人，企業(yè)要想把管理真正做好，就得讓干部們對管理產(chǎn)生濃厚的興趣，把近似枯燥的管理變成一場場
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《重點合規(guī)義務(wù)清單：反商業(yè)賄賂、知識產(chǎn)權(quán)、勞動用工》主講：李皖彰【課程背景】邁入中國式現(xiàn)代化發(fā)展的新時代，推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，須臾離不開法治。各個行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展，更需要法治的精確調(diào)整與全面保障。古語云“上醫(yī)治未病”，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理是企業(yè)管理的重要組成部分，貫穿于企業(yè)決策和經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，對于企業(yè)提升生存能力、增強
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《中層管理者勞動用工實戰(zhàn)技能提升》主講：李皖彰【課程背景】社會的發(fā)展進步，必然帶來法治的逐步健全完善，這樣的變化也必然會在企業(yè)用工中體現(xiàn)。在《勞動法》、《勞動合同法》、《民法典》、社保稅征的大背景下，企業(yè)的勞動用工風(fēng)險不得不引起企業(yè)經(jīng)營管理者與人力資源部門的高度重視。與其他社會風(fēng)險不同，法律風(fēng)險帶有明確的指向性，是由制度性法律結(jié)構(gòu)所支撐著的風(fēng)險體系，因此也是
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《中層干部法律素養(yǎng)與合規(guī)意識》主講：李皖彰【課程背景】邁入中國式現(xiàn)代化發(fā)展的新時代，推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，須臾離不開法治。各個行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展，更需要法治的精確調(diào)整與全面保障?！睹穹ǖ洹返念C布實施開啟了我國民事法律實踐和研究的新篇章，與時俱進的法律解釋成為新的任務(wù)，落地生根的生動實踐成為新的主題。只有充分認識新頒布實施重要法律
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《治理有道·開局十五五：公司治理與企業(yè)家精神》主講：李皖彰老師【課程背景】圓滿實現(xiàn)“十四五”發(fā)展目標(biāo)，開局“十五五”，推動行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展，需要法治的調(diào)整與保障，更離不開企業(yè)經(jīng)營管理干部發(fā)揮企業(yè)家精神，守法合規(guī)、廉潔誠信經(jīng)營管理的有力支撐。學(xué)習(xí)法律法規(guī)，更好的規(guī)范公司的組織和行為，提升經(jīng)營管理者的合規(guī)履職能力，完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，弘
講師：李皖彰詳情
《治理有道·開局十五五：公司治理與企業(yè)家精神》主講：李皖彰老師【課程背景】圓滿實現(xiàn)“十四五”發(fā)展目標(biāo)，開局“十五五”，推動行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展，需要法治的調(diào)整與保障，更離不開企業(yè)經(jīng)營管理干部發(fā)揮企業(yè)家精神，守法合規(guī)、廉潔誠信經(jīng)營管理的有力支撐。本次課程旨在使學(xué)員深入理解公司治理中的檔案管理、新公司法下董事會和監(jiān)事會的改革要點，以及提升履職效率
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《治理有道：公司章程設(shè)計與董事會運作》 04.29
《治理有道：公司章程設(shè)計與董事會運作》主講：李皖彰老師【課程背景】圓滿實現(xiàn)“十四五”發(fā)展目標(biāo)，開局“十五五”，推動行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展，需要法治的調(diào)整與保障，更離不開企業(yè)經(jīng)營管理干部發(fā)揮企業(yè)家精神，守法合規(guī)、廉潔誠信經(jīng)營管理的有力支撐。學(xué)習(xí)法律法規(guī)，更好的規(guī)范公司的組織和行為，提升經(jīng)營管理者的合規(guī)履職能力，完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，弘揚企業(yè)家
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