企業(yè)合規(guī)之四大焦點(diǎn)領(lǐng)域?qū)n}精講
企業(yè)合規(guī)之四大焦點(diǎn)領(lǐng)域?qū)n}精講詳細(xì)內(nèi)容
企業(yè)合規(guī)之四大焦點(diǎn)領(lǐng)域?qū)n}精講
企業(yè)合規(guī)之四大焦點(diǎn)領(lǐng)域?qū)n}精講
主講老師:張春梅老師
【課程背景】
2021年4月13日,ISO37301:2021《合規(guī)管理體系要求及使用指南》國際標(biāo)準(zhǔn)正式發(fā)布實(shí)施,代替ISO19600:2014《合規(guī)管理體系指南》。新冠疫情帶來新挑戰(zhàn)、國內(nèi)外監(jiān)管趨緊—在日趨復(fù)雜的國際形勢下,大合規(guī)時代悄然而至,越來越多的法律人員、管理人員、財(cái)務(wù)人員投入到建立有效的合規(guī)體系中,然而很多的企業(yè)管理者在面對合規(guī)時,有太多的問題:什么是“合規(guī)”?合什么規(guī)?合規(guī)的價值是什么?合規(guī)的熱點(diǎn)話題有哪些?如何對員工進(jìn)行合規(guī)文化建設(shè)?本課程囊括了企業(yè)合規(guī)的四大熱點(diǎn)話題,反腐刑事合規(guī)、反商業(yè)賄賂、反壟斷與反不正當(dāng)競爭、企業(yè)合規(guī)體系構(gòu)建,旨在幫助學(xué)員找到合規(guī)工作的關(guān)鍵點(diǎn),明晰合規(guī)工作的價值,為深度協(xié)助企業(yè)經(jīng)營打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
【課程時間】3小時
【課程大綱】
合規(guī)概述
什么是合規(guī)?合什么規(guī)?
2、合規(guī)的價值是什么?
二、企業(yè)反舞弊調(diào)查及刑事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)務(wù)
1、企業(yè)開展反舞弊調(diào)查的啟動
企業(yè)開展反舞弊調(diào)查的依據(jù)
企業(yè)內(nèi)部調(diào)查的不同主體
企業(yè)開展反舞弊調(diào)查的六大環(huán)節(jié)
2、常見的員工舞弊行為和企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范類型
常見的幾類員工舞弊行為
合規(guī)調(diào)查相關(guān)的常見違紀(jì)行為、常見犯罪行為
企業(yè)刑事合規(guī)實(shí)務(wù)要點(diǎn)
案例:深圳某公司對非國家工作人員行賄案
3、數(shù)據(jù)保護(hù)下的合規(guī)調(diào)查
個人隱私數(shù)據(jù)與調(diào)查的沖突
合規(guī)調(diào)查中的個人信息保護(hù)
4、合規(guī)調(diào)查后的員工處置及合規(guī)體系完善
如何刑事報(bào)案、立案
三、反商業(yè)賄賂實(shí)務(wù)與案例解析
什么是商業(yè)賄賂
商業(yè)賄賂有哪些特點(diǎn)
商業(yè)賄賂與刑法的交集
商業(yè)賄賂的關(guān)鍵詞拆解
商業(yè)賄賂的目的、行為、對象
商業(yè)賄賂的處罰
行政處罰的種類
違法所得如何計(jì)算
商業(yè)賄賂的執(zhí)法趨勢
商業(yè)賄賂打擊的重點(diǎn)領(lǐng)域
行刑銜接、多部門聯(lián)動
商業(yè)賄賂新型案件
案例:某通信公司向物業(yè)公司支付合作收益案、某醫(yī)療器械公司贊助醫(yī)療專家講課費(fèi)案
應(yīng)對反壟斷與反不正當(dāng)競爭的合規(guī)策略
1、一份客戶名單引發(fā)的三個不正當(dāng)競爭案件
? 虛假宣傳案件
? 侵犯商業(yè)秘密案件
? 商業(yè)詆毀案件
反不正當(dāng)競爭法規(guī)定的七類不正當(dāng)競爭行為
? 混淆行為的判斷
? 低價傾銷具體的行為類型
? 不正當(dāng)有獎銷售
3、反壟斷法規(guī)定的四類壟斷行為
? 橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議
? 濫用市場支配地位和經(jīng)營者集中
4、企業(yè)競爭與壟斷風(fēng)險(xiǎn)防范策略
企業(yè)合規(guī)經(jīng)營策略
不正當(dāng)競爭行為的調(diào)查和應(yīng)對策略及企業(yè)日常反壟斷審核要素
案例:阿里巴巴濫用市場支配地位被罰案、18 家 PVC 企業(yè)橫向壟斷協(xié)議被罰案
五、企業(yè)合規(guī)體系構(gòu)建1、合規(guī)管理體系的定位與價值
法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控與全面風(fēng)險(xiǎn)管理
2、企業(yè)合規(guī)體系構(gòu)建
合規(guī)體系構(gòu)建的整體思路
健全合規(guī)組織機(jī)構(gòu)、完善合規(guī)管理制度
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