《商業(yè)銀行業(yè)務(wù)合規(guī)操作及風(fēng)險(xiǎn)防控課綱》

《商業(yè)銀行業(yè)務(wù)合規(guī)操作及風(fēng)險(xiǎn)防控》
主講：毛靚琲

【培訓(xùn)對(duì)象】


銀行員工


【培訓(xùn)內(nèi)容】


通過(guò)銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的解析，闡述合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)管理的意義


【培訓(xùn)目標(biāo)】


通過(guò)系統(tǒng)的講解，提高銀行柜面、客戶經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理人員對(duì)銀行合規(guī)管理和合規(guī)經(jīng)營(yíng)
的認(rèn)識(shí)


【培訓(xùn)時(shí)間】


2天


【授課形式】講解+案例+頭腦風(fēng)暴等。


【課程大綱】

一、銀行風(fēng)險(xiǎn)狀況分析
1. 內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)分析
2. 銀行業(yè)案件風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)
案例分析
二、合規(guī)基本概念
1、合規(guī)本質(zhì)
2、合規(guī)的主體
3、銀行業(yè)行規(guī)行紀(jì)的特點(diǎn)
4、銀行業(yè)規(guī)章制度的特征
2、什么是銀行風(fēng)險(xiǎn)，銀行風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型
3、操作風(fēng)險(xiǎn)的定義和特點(diǎn)
4、操作風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型
5、操作風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的環(huán)節(jié)。

三、淺析銀行柜面操作風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理
（一）單位結(jié)算帳戶風(fēng)險(xiǎn)管理
開(kāi)銷(xiāo)戶風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
案例分析
（二）現(xiàn)金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理
現(xiàn)金業(yè)務(wù)防范要點(diǎn)
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
案例分析
（三）對(duì)帳業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理
對(duì)帳業(yè)務(wù)基本規(guī)定
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
案例分析

（四）代發(fā)工資風(fēng)險(xiǎn)管理
代發(fā)工資的性質(zhì)
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
案例分析
（五）票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理
票據(jù)種類(lèi)
無(wú)效票據(jù)概念
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
案例分析
（六）電子銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理
申領(lǐng)開(kāi)立電子銀行的規(guī)定和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
案例分析
（七）特殊業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理
1、反交易和錯(cuò)帳沖正
2、掛失與解掛業(yè)務(wù)
3、有權(quán)機(jī)關(guān)的查、凍、扣業(yè)務(wù)
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示
案例分析
（八）重要物品的管理
1、印章管理
2、空白重要憑證管理
3、現(xiàn)金庫(kù)箱管理
（九）反洗錢(qián)
1、反洗錢(qián)概念
2、反洗錢(qián)工作要求
3、大額交易
4、可疑交易
案例分析

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