中級經濟基礎筆記
中級經濟基礎筆記 第一部分 經濟學 一 社會主義初級階段和市場經濟 1．社會主義初級階段 不是泛指任何國家進入社會主義必經的起始階段，而是特指生產力落后，商品經濟不發(fā) 達條件下建設社會主義必經歷特定階段。 一方面明確現階段社會性質，表明已進入社會主義，具備一般特征；另一方面表明社會 主義還不成熟、完善，正處于不發(fā)達階段。即指生產資料私有制改造基本完成，社會主 義經濟制度基本確立，到基本實現現代化的整個歷史過程。 2．社會主義初級階段基本經濟制度 以公有制為主體，多種所有制經濟共同發(fā)展，以按勞分配為主體，多種分配方式并存的 經濟制度。 市場經濟制度基礎：生產資料社會主義公有制 市場經濟存在的制度基礎：社會主義初級階段的基本經濟制度 市場經濟體制產生和存在基礎：市場經濟與基本經濟制度的結合 公有制形式：全民所有制和勞動群眾集體所有制 公有制主體地位：公有資產占優(yōu)勢，有量的優(yōu)勢質的提高，國有全民經濟控制經濟命脈 ，對經濟起主導作用。 主導作用表現在對經濟發(fā)展控制力上。 3．資源配置 資源具有稀缺性，資源配置方式：計劃和市場 4．市場經濟共同特征和一般規(guī)定性 1）經濟活動納入市場，市場機制推動流動優(yōu)化配置。2）企業(yè)是四自市場主體。3）政府 不直接干預，通過經濟政策調節(jié)。4）受法律約束。 5．市場運行存在條件 1）成熟主體 2）完善體系 3）健全機制 4）規(guī)范規(guī)則 5）間接調控 6．社會主義市場經濟體制框架 1）堅持公有制主體，轉化機制，建立微觀經濟主體。2）建立統(tǒng)一開放市場體系。3）轉 換管理職能，以間接為主。4）建立分配制度，貫徹效率優(yōu)先，兼顧公平。5）建立社會 保障體系，促發(fā)展，保穩(wěn)定。 二 ．社會主義經濟所有制關系與產權制度 1．所有制關系 生產資料所有制實質是經濟利益關系，歸屬和所有關系是最基本關系，所有制可分為私 有、公有、混合三種。 私有制：（個體和私人資本主義）。個體：生產資料個人所有，個體生產經營，產品與 收入歸個人，不同社會存在，不占主體，在我國從屬公有制。私人資本主義：存在雇傭 關系。 公有制：（全民和集體）。全民：國家所有制，國有經濟。集體：所有權歸集體，自主 經營，自負盈虧，收入取決經營，領導選舉產生。 所有制選擇根據與社會生產力的適應情況確定。一個有效合理結構只能由實踐決定和市 場安排，社會實踐選擇的結果。 2．產權制度 產權是一組權利，包括主體對資源和財產的使用、轉讓及收入享用權。（擁有上述權利 是完整的產權） 登姆塞茨：界定如何受益與受損，一方向另一方提供補償。 產權分類：公共產權、國有產權和私人產權。 有效產權的內容：1）排他性的產權關系和明確的產權規(guī)則。2）清晰的產權結構。3）有 效的保護制度。4）數量上可以度量。 產權制度作用：1）維護市場秩序，保障經濟運行。2）降低交易費用。3）提高資源配置 效率。 產權制度功能：1）確立排他性的產權關系。2）確定主體行為邊界。3）界定財產最終歸 屬。4）明確權利與義務。 產權模糊：1）產權歸屬不清晰。2）財產邊界界定不清晰。3）主體受益受損補償規(guī)則不 清晰。 產權界定兩種方式：法律與經濟行為主體私下交易。 建立產權成本：產權界定成本與實施成本。 產權有效保護手段：建立在國家機器基礎上的法律制度。 三 現代企業(yè)制度與國企改革 1 ．現代企業(yè)制度內容 企業(yè)制度：業(yè)主制、合伙制（自然人企業(yè)）；公司制（法人企業(yè)） 1）企業(yè)和所有權與資產控制、經營決策、組織管理權利分離。 2）委托代理關系：企業(yè)所有者或出資者委托經營者根據利益從事活動，相應授予經營者 除財產所有權外其他權利契約關系。 3）有限財產責任 4）建立法人財產制度：出資者不直接控制企業(yè)財產。() 5）法人治理結構：企業(yè)內部權利機構的設置、運行及權利機構之間的聯系機制。核心是 ：權利制衡機制。 企業(yè)財產權：財產終極所有權和法人財產權。在現代企業(yè)制度中構建有效的控制與約束 機制是委托代理核心。 2．國有產權代理和國企改革 國有產權代理方式：行政代理和經濟代理 行政代理弊端：政企不分產權邊界模糊，不能成為獨立法人，各級政府附屬物，生產要 素不能自由流動，資源配置低下，企業(yè)經營目標異化和出現非市場化，導致過高激勵成 本、監(jiān)督成本和信息成本。 經濟代理前提是對國有產權分割。公司制包括股份有限公司和有限責任公司。 克服行政代理弊端：1）國家對企業(yè)直接授權。2）市場運行對微觀主體的客觀要求一致 。 經濟體制改革中心環(huán)節(jié)是國有企業(yè)改革。關鍵是確立企業(yè)法人財產權。公司制改革限于 國有大中型企業(yè)。 3．國企功能和結構調整 國有企業(yè)一般有贏利功能和商業(yè)功能。還應具有非贏利功能和非商業(yè)功能。 國企具有非商業(yè)功能原因： 1）由于有市場失靈和功能缺陷，資源無法最優(yōu)配置。2）作為主導力量，承擔重要職能 。其他企業(yè)無法承擔。3）為政府某些政策服務。 國企非商業(yè)職能內容：1）服務宏觀經濟，優(yōu)化資源配置。2）調節(jié)經濟穩(wěn)定運行。3）創(chuàng) 造就業(yè)，公平收入。4）戰(zhàn)略開發(fā)，提供基礎服務。5）促進技術進步，優(yōu)化經濟結構。 6）促進經濟平衡，實現合理布局。7）控制命脈，保證安全。 國企發(fā)揮作用行業(yè)和領域：1）涉及國家安全敏感性行業(yè)和領域。2）戰(zhàn)略性高技術產業(yè) 和支柱產業(yè)。3）戰(zhàn)略資源和高風險產業(yè)。4）壟斷行業(yè)和自然壟斷行業(yè)。5）重要公共物 品和服務行業(yè)。6）外部性強和公益性強的行業(yè)和領域。7）私人不愿意經營的非贏利行 業(yè)和不宜經營的行業(yè)。 行業(yè)結構調整和地區(qū)調整：增量資產的再配置和存量資產的組合和再配置。 四 收入分配制度和公平效率原理 1 個人收入包括初次分配和再分配兩個過程。初次分配在微觀領域進行。（利息、利潤、 地租、租金以及工資和薪金） 2 在微觀領域分配建立在市場自發(fā)作用基礎上。按勞分配離離不開市場機制作用。 3 政府的最好選擇是讓市場機制自動完成對生產要素定價與分配，盡可能減少和防止非競 爭因素和非市場力量的干預。政府對個人分配在宏觀領域進行。 4 對個人收入調節(jié)與再分配主體是國家或政府以及集體組織或社會團體。其中國家和政府 是最重要的。 5 按勞分配分配的直接原因：1）舊的社會分工存在。2）勞動差別的存在。3）勞動謀生的 性質。 6 按勞分配的性質和特點：1）按勞動貢獻分配，采取貨幣化形式。2）主體是企業(yè)非國家 。3）否定無償占有剩余勞動可能，否定剝削。 勞動力分配的收入是勞動力的價值和價格。 按生產要素分配是市場經濟的客觀要求，也是有效利用資源和提高配置的前提和途徑。 在居民收入中有按勞分配收入也有非按勞分配的收入。 7 社會公平與經濟效率 社會公平包括收入公平和機會公平。 用基尼指數和洛倫茨曲線表示。表示收入相對不平等的程度。 收入分配的不平等根源在分配制度本身，尤以資本占有的不平等造成的收入差別最大。 收入不平等除來自分配方式本身外：地區(qū)經濟發(fā)展不平衡；二元經濟結構的存在；經濟 政策的傾斜；經濟體制的不完善；市場經濟經營風險和機遇的存在。 平等獲得收入具體表現在：1）受教育和人力資本形成上的平等；2）對土地、資本及其 他資源占有上的平等和利用上的平等。3）公平競爭。 機會平等與不平等決定于經濟制度的性質、社會對經濟體制的選擇、法律制度的完善和 政策的正確與否。 效率和公平是社會追求的兩大目標。堅持效率優(yōu)先，兼顧公平是現階段收入分配的總原 則。效率與公平不僅存在替代關系，也存在一致。微觀強調效率，宏觀強調公平；初次 分配強調效率，再分配強調公平。市場機制強調效率，國家分配機制強調公平。 五 經濟增長與經濟波動 1 經濟增長與經濟發(fā)展 經濟發(fā)展既包括經濟增長也包括技術進步，結構優(yōu)化，制度變遷，福利改善及人與自然 之間進一步和諧。 短期內一個國家和地區(qū)的經濟增長取決于總需求。長期經濟增長取決于生產要素的投入 數量和生產要素效率的提高。 總需求包括消費需求，投資需求，政府支出或政府需求，凈出口需求。三駕馬車：消費 、投資和凈出口需求。（內生變量） 影響生產要素效率高低的因素：技術進步、制度創(chuàng)新、管理效率，人力資本的增進，知 識積累和教育發(fā)展。 經濟增長模型： 1）哈-多 G=S/V （S 儲蓄率 V 資本產出比率） 資本積累 2）索洛 G=aL+bK+A （a 勞動產出彈性 b資本產出彈性 a+b=1 L 勞動增長率 K 資本增長率 A 技術進步率） 技術進步 3）新增長理論 羅默模型：知識積累；盧卡斯模型：特殊專業(yè)的人力資本；斯科特模型：資本投資。 2 經濟增長方式：粗放與集約。 選擇條件：不同經濟發(fā)展階段的經濟條件。 實現經濟增長核心：通過技術進步、制度創(chuàng)新和改善管理。條件：1）調整投資方向 2）增加教育投入 3）推進和深化經濟體制改革 3 經濟波動 經濟周期性波動：長（康）50-60年；中（朱）8年 ；短（基）3- 5年。經濟處于低谷經濟增長負增長，古典型；低谷增長為正，增長型。 經濟周期：復蘇、繁榮、衰退、蕭條。 景氣上升：投資增長，產量擴大，需求旺盛，就業(yè)機會多，利潤與居民收入消費提高。 景氣下降：投資萎縮，生產緩慢，市場疲軟，就業(yè)機會少，失業(yè)率高，居民收入與消費 下降。 經濟周期原因：根源于經濟制度經濟體制某些特點，經濟結構變動，經濟政策影響，乘 數和加速數的相互作用，隨機或未預期的外部力量。（直接原因：總需求與總供給的不 一致） 4 刺激經濟增長的經濟政策和發(fā)展戰(zhàn)略 宏觀經濟政策：財政與貨幣政策。分為擴張性和緊縮性。 刺激經濟增長政策：刺激資本形成；促進技術進步；增加勞動供給。 經濟增長源泉是技術進步。 經濟發(fā)展戰(zhàn)略：科教興國（教育放在優(yōu)先發(fā)展）可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略（控制人口、節(jié)約資源 、保護環(huán)境 六 市場機制的有效性和市場失靈 1 有效性和資源配置 市場機制：競爭、供求變化和市場價格波動之間的內在聯系機制。 市場機制特征：1）動力來自對自身利益的追求。2）經濟活動決策由市場主體自主、分 散做出。3）經濟調節(jié)與資源配置是自發(fā)自動的。4）通過價格信號傳遞信息。 市場機制調節(jié)經濟運行長處：1）調動微觀經濟積極性、主動性和創(chuàng)造性，充滿活力。2 ）對經濟自動調節(jié)，資源合理配置，實現均衡。3）實行優(yōu)勝劣汰，提高經濟運行質量。 整個經濟的價格體系恰好使所有商品供求相等，一般均衡狀態(tài)，瓦爾拉斯均衡狀態(tài)。只 有在完全競爭的條件下，一般均衡和帕累托最優(yōu)狀態(tài)才可能實現。 2 市場失靈和微觀經濟政策 市場失靈原因：1）外部性和外部影響的存在。2）公共物品的生產。3）壟斷的存在。4 ）信息的不對稱和不完全性。 正外部性或外部經濟的存在影響：1）市場主體活動水平低于社會需要的最優(yōu)水平2）資 源沒有最優(yōu)配置，帕累托未能實現3）與產權不清晰有關，對產權的明確界定，市場機制 無能為力。 私人物品具有競爭性和排他性特點。純公共物品不具有兩性。公共物品是不具有消費的 競爭性的物品。 壟斷形成原因：1）控制關鍵資源2）擁有專利權3）自然壟斷4）政府準入制度5）市場競 爭本身的發(fā)展會導致生產集中。 市場功能缺陷表現：1）收入分配不公2）市場機制調節(jié)帶有自發(fā)性和滯后性的特點3）經 濟行為短期化。 克服市場失靈的微觀經濟政策：1）消除外部性的微觀經濟政策2）公共物品供給的微觀 經濟政策3）對壟斷進行公共管制4）信息調控。 消除外部性的微觀經濟政策：1）使用稅收和補貼手段2）合并相關企業(yè)“內部化”3）現代 方法是明析產權。 對壟斷進行公共管制的方式：1）有效控制市場結構2）對壟斷企業(yè)的產品價格和產量進 行管制3）制定反壟斷法或反托拉斯法。 政府對市場信息調控方式：1）規(guī)范廣告和上市信息2）對生產假冒偽劣進行打擊3）增加 市場透明度。 七 政府對宏觀經濟運行的調節(jié)和控制 1 政府的作用和宏觀調控 政府干預經濟運行實行宏觀調控的根本目的：1）保證市場機制運轉，發(fā)揮對資源配置的 基礎性作用2）消除失靈與缺陷產生的消極效果。 政府的經濟作用：1）資源再配置2）制定市場規(guī)則3）調節(jié)收入分配4）運用財政貨幣政 策干預經濟運行5）制定經濟發(fā)展計劃和產業(yè)政策6）制度創(chuàng)新7）國際經濟關系的調控。 宏觀調控手段：直接和間接調控。計劃具有宏觀性、戰(zhàn)略性、指導性。 直接調控是對經濟運行進行非參數數量調節(jié)，是一種限制微觀主體的自主性和市場機制 自發(fā)性的調控方式。具有強制性特點。 間接調控是政府運用經濟手段（價格稅率匯率工資率）市場參數。承認微觀經濟主體經 營和市場機制的作用為前提。 政府對經濟運行的調控手段：國家計劃、經濟手段、法律手段、行政手段。 政府宏觀調控的經濟政策：財政、貨幣、產業(yè)、收入分配、外貿政策。經濟杠桿：財政 、貨幣、收入、價格、涉外杠桿。 經濟手段調節(jié)經濟特點是彈性調節(jié)而非剛性調節(jié)，...
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