中小企業(yè)集群發(fā)展理論綜述
中小企業(yè)集群發(fā)展理論綜述 　　一、企業(yè)集群的定義、特征和分析方法 　　1.企業(yè)集群的定義。企業(yè)集群這一組織形式早在18世紀(jì)中后期就隨著社會分工和專 業(yè)化的發(fā)展而初顯端倪。此后，企業(yè)集群化的趨勢開始緩慢發(fā)展。19世紀(jì)末，英國經(jīng)濟(jì) 學(xué)家馬歇爾曾在設(shè)菲爾德和蘭開夏郡對當(dāng)時這兩個地區(qū)較為明顯的集群化現(xiàn)象作過研究 。20世紀(jì)70年代以來，國外開始逐漸重視對企業(yè)集群的研究，相關(guān)文獻(xiàn)陸續(xù)出現(xiàn)。目前 ，集群化現(xiàn)象在西方國家較為普遍，其中尤其以意大利最為典型。 　　企業(yè)集群的定義由于研究背景及目的不同，學(xué)者們有著不同的定義：(1)亞當(dāng)·斯密 從分工的角度認(rèn)為企業(yè)集群是由一群具有分工性質(zhì)的中小企業(yè)以完成某種產(chǎn)品的生產(chǎn)聯(lián) 合為目的而結(jié)成的群體。(2)韋伯在企業(yè)集群的定義中引入集聚因素，強(qiáng)調(diào)集群是企業(yè)的 一種空間組織形式，是在某一地域范圍內(nèi)相互聯(lián)系的集聚體。(3)德瑞奇和特克拉認(rèn)為企 業(yè)集群是通過相互間的配套合作能獲取績效優(yōu)勢的眾多中小企業(yè)在地理上的集中。(4)威 廉姆森從生產(chǎn)組織形式的角度認(rèn)為企業(yè)集群是基于專業(yè)化分工和協(xié)作的眾多中小企業(yè)集 合起來的組織，是介于純市場組織和層級組織之間的中間性組織，它比市場穩(wěn)定，比層 級組織靈活。(5)羅森菲爾德強(qiáng)調(diào)社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)及企業(yè)間的合作對企業(yè)集群的活力起決定 性作用，他認(rèn)為企業(yè)集群是相似的、相關(guān)聯(lián)的或互補(bǔ)的眾多中小企業(yè)在一定地理范圍內(nèi) 的聚集；有著通暢的銷售渠道、積極的交流及對話，共享社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、勞動力市場和 服務(wù)，共享市場機(jī)會及分擔(dān)風(fēng)險。(6)邁克爾·波特以其競爭優(yōu)勢理論為基礎(chǔ)在《國家競爭 優(yōu)勢》中認(rèn)為企業(yè)集群是某一特定產(chǎn)業(yè)的中小企業(yè)和機(jī)構(gòu)大量聚集于一定的地域范圍內(nèi)而 形成的穩(wěn)定的、具有持續(xù)競爭優(yōu)勢的集合體。他給出了垂直企業(yè)集群與水平企業(yè)集群的 定義：垂直的企業(yè)集群是通過買賣關(guān)系來聯(lián)結(jié)的眾多企業(yè)所形成的企業(yè)集群，水平的企 業(yè)集群是由包括共享終端產(chǎn)品市場、使用共同技術(shù)、技巧及相似的自然資源的企業(yè)所組 成的集群。(7)杰克伯斯和戴蒙把水平和垂直企業(yè)集群的定義拓展到用來識別集群的關(guān)鍵 的衡量因素上。這些因素包括經(jīng)濟(jì)活動在一定地域范圍內(nèi)的集群過程、產(chǎn)業(yè)間不同部門 的水平和垂直聯(lián)系、共享技術(shù)的使用、中心活動主體(如大企業(yè)、研究中心等)的產(chǎn)生以 及企業(yè)網(wǎng)絡(luò)和企業(yè)合作的特點等。 　　2.企業(yè)集群的理論流派。從組織創(chuàng)新角度而言，企業(yè)集群是一種有較強(qiáng)生命力和創(chuàng) 新力的企業(yè)間新的組織形式。企業(yè)集群的理論研究主要有三大流派：外部經(jīng)濟(jì)理論、集 聚經(jīng)濟(jì)理論和新競爭優(yōu)勢理論。(1)外部經(jīng)濟(jì)理論是馬歇爾從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度首先提 出來的，他認(rèn)為外部經(jīng)濟(jì)部分來源于企業(yè)集群產(chǎn)生的外部經(jīng)濟(jì)，即企業(yè)集群有利于技能 、信息、技術(shù)、技術(shù)訣竅和新思想在集群內(nèi)企業(yè)之間的傳播與應(yīng)用。(2)集聚經(jīng)濟(jì)理論是 由工業(yè)區(qū)位經(jīng)濟(jì)學(xué)家韋伯從微觀企業(yè)的區(qū)位選擇的角度首先提出的，他認(rèn)為區(qū)位因素可 分為區(qū)域因素和集聚因素，從集聚因素造成的經(jīng)濟(jì)性“一般經(jīng)濟(jì)開支成本”降低來研究集 群產(chǎn)生的動因，他把地區(qū)集中的原因歸結(jié)為共享輔助性服務(wù)和公共設(shè)施帶來的成本節(jié)約 。(3)新競爭優(yōu)勢理論是由波特首先提出的，他從組織變革、價值鏈、經(jīng)濟(jì)效率和柔性特 征所創(chuàng)造的競爭優(yōu)勢角度重新審視企業(yè)集群的形成機(jī)理和價值。他認(rèn)為企業(yè)從集群中獲 得供應(yīng)商、專業(yè)化的信息、公共服務(wù)以及獲得有專業(yè)化技能和工作經(jīng)驗的雇員，從而獲 取競爭優(yōu)勢。 　　可見，企業(yè)集群理論源自于馬歇爾企業(yè)群落理論，后來又得到了區(qū)位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的認(rèn) 同和發(fā)展，而西方國家產(chǎn)業(yè)布局的現(xiàn)實為企業(yè)群落理論提供了強(qiáng)有力的證據(jù)。例如。美 國“硅谷”的IT科技企業(yè)，波士頓的軟件、網(wǎng)絡(luò)業(yè)，意大利倫巴第的科莫紡織品企業(yè)，我 國海寧的皮件業(yè)，嵊州的領(lǐng)帶、義烏的小商品、寧波的服裝業(yè)、樂清的低壓電器等。 3.企業(yè)集群的特征。企業(yè)集群具有如下的經(jīng)濟(jì)特征：(1)從社會文化特征看，集群內(nèi)有共 同的文化 背景和制度環(huán)境即根植性以及不可替代的社會資本。集群運行機(jī)制的基礎(chǔ)是“信任和承諾 ”等人文因 素，這種人文因素是維持集群內(nèi)企業(yè)所形成的長期關(guān)系的紐帶，使集群在面對外來競爭 者時，擁有獨特 的競爭優(yōu)勢。(2)從產(chǎn)業(yè)聯(lián)系看，集群具有同質(zhì)性和關(guān)聯(lián)性，集群內(nèi)的企業(yè)從事相同、相 似和輔助性的 經(jīng)濟(jì)活動。集群內(nèi)企業(yè)間聯(lián)系密切、相互依存，從強(qiáng)度看，企業(yè)間的聯(lián)系大大增強(qiáng)，相 互間存在著密切 的交互作用；從范圍看，已從工廠聯(lián)系延伸到產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，包括實體的物質(zhì)聯(lián)系和非實體 的信息聯(lián)系，而 后種聯(lián)系日益成為企業(yè)間聯(lián)系的核心內(nèi)容。(3)從演化特征看，集群呈現(xiàn)從低級到高級和 簡單到復(fù)雜的 動態(tài)化和可塑性。由于進(jìn)入或退出集群的障礙較小，集群總是處于不斷的發(fā)展變化之中 ；各企業(yè)具有一 定的適應(yīng)性，以使企業(yè)間的關(guān)系能長期維持而及時解決成員間的不一致性，因此使集群 組織結(jié)構(gòu)具有一 定的可塑性特點。(4)從生產(chǎn)經(jīng)營方式看，集群具有專業(yè)化的特征。通過縱向?qū)I(yè)化分工 和橫向經(jīng)濟(jì)協(xié) 作實現(xiàn)彈性專精的生產(chǎn)和經(jīng)營活動。其成員企業(yè)通常包括上游的零部件、機(jī)械和服務(wù)等 專門的供應(yīng)商， 下游的客商向側(cè)面延伸到互補(bǔ)產(chǎn)品的制造商或由于共同投入培訓(xùn)技能和技術(shù)而相聯(lián)系的 公司以及基礎(chǔ)設(shè) 施的供應(yīng)者。(5)從地域分布看，集群內(nèi)各企業(yè)地緣接近，但彼此獨立。各企業(yè)是獨立的 法人，保持各 自的所有制、隸屬關(guān)系、投資渠道，實行獨立核算，按市場原則進(jìn)行平等交易，具有自 己的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和 競爭優(yōu)勢，并且形成良好的聲譽(yù)。(6)從內(nèi)部關(guān)系看，集群內(nèi)企業(yè)間呈現(xiàn)系統(tǒng)化和有序化 。表現(xiàn)在企業(yè) 間通過專業(yè)化分工與協(xié)作以獲取外部經(jīng)濟(jì)；企業(yè)間通過交換以獲取外部資源、銷售產(chǎn)品 和勞務(wù)、促進(jìn)知 識和技術(shù)的盡快積累；集群內(nèi)部同時存在激烈的競爭和緊密合作，滿足資源的共享、知 識的快速擴(kuò)散和 價值鏈上的相互需求。(7)集群具有跨區(qū)域和跨產(chǎn)業(yè)的雙重特點。首先，跨區(qū)域指自然發(fā) 展的集群的地 理范圍與信息、交易、激勵政策及所跨越的距離有關(guān)，其范圍往往不符合現(xiàn)有的行政疆 界，并且很難有 準(zhǔn)確的邊界，但其空間尺度是有限的，且在一定時間范圍內(nèi)是穩(wěn)定的；跨產(chǎn)業(yè)指雖然集 群企業(yè)同處在一 個特定的專業(yè)化產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，但由于它包含支撐產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，集群界線一般和標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分 類系統(tǒng)不一致。 (8)從組織結(jié)構(gòu)看，具有網(wǎng)絡(luò)化的組織結(jié)構(gòu)包括貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)和非貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)(社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò))。 網(wǎng)絡(luò)中經(jīng)濟(jì)活 動主體和各種組織機(jī)構(gòu)不斷完備和強(qiáng)大，易于形成累積效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)。企業(yè)集群在地 區(qū)產(chǎn)業(yè)群內(nèi)易于 形成累積效應(yīng)，在地域空間上則易于形成較強(qiáng)的擴(kuò)散效應(yīng)，實現(xiàn)橫向規(guī)模擴(kuò)張、縱向規(guī) 模擴(kuò)張和整體合 力擴(kuò)張。 　　4.企業(yè)集群的分析方法。研究企業(yè)集群的方法有兩大類：定量分析和定性分析。(1 )定量分析方 法。定量分析有助于識別某一地區(qū)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)集中情況和識別產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)之間的買賣者 的聯(lián)結(jié)關(guān)系，定 量分析方法也常常用來識別潛在企業(yè)集群。包括：投入產(chǎn)出法：分析某地域范圍內(nèi)相關(guān) 產(chǎn)業(yè)集中情況和 價值鏈上產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易關(guān)系。網(wǎng)絡(luò)分析法：探討企業(yè)及產(chǎn)業(yè)團(tuán)體之間的聯(lián)系及網(wǎng)絡(luò)連結(jié) 關(guān)系。類型分析 法：將有相似創(chuàng)新活動的企業(yè)類型區(qū)分出來。質(zhì)化分析法：以波特的菱形理論為主，用 于了解集群中產(chǎn) 業(yè)的創(chuàng)新與互動行為。 　　然而，定量分析方法并不能指出在企業(yè)之間是否真正存在關(guān)聯(lián)，僅僅考慮了產(chǎn)品與 市場的關(guān)聯(lián)情 況，沒有考慮企業(yè)之間的合作與信息交流。雖然用定量方法有時可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)之間在生 產(chǎn)過程中的合作 性交易，但無法辨認(rèn)企業(yè)間的關(guān)聯(lián)關(guān)系和企業(yè)集群所帶來的利益大小。(2)定性分析方法 。對企業(yè)重要 人物的高級訪談是一種常見的定性方法，該方法通過對企業(yè)高層人物的訪談以明晰價值 鏈上的貿(mào)易關(guān) 系，有助于增強(qiáng)對供需雙方關(guān)系的認(rèn)識。使用定性分析可以確認(rèn)定量分析的結(jié)論，也有 助于識別用傳統(tǒng) 數(shù)據(jù)分析所忽略掉的潛在的企業(yè)集群。 二、企業(yè)集群的形成方式、條件和機(jī)理 　　1.企業(yè)集群的形成方式。研究企業(yè)集群的學(xué)者們提出的企業(yè)集群的形成方式主要有 以下幾種： 　　(1)由大企業(yè)改造、分拆而形成的企業(yè)集群。這種方式的典型代表是20世紀(jì)90年代克 羅地亞造船業(yè) 企業(yè)集群的形成。(2)以中小企業(yè)協(xié)會等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)為組織主體而形成企業(yè)集群。這種 方式的典型代 表是我國臺灣的出口型中小企業(yè)集群。(3)以大的制造企業(yè)為核心，通過分級下包制度而 形成企業(yè)集 群。這種方式的典型代表是日本企業(yè)集群。(4)以家族關(guān)系和共同的文化背景為基礎(chǔ)而形 成企業(yè)集群。 這種方式的典型代表是我國浙江“塊狀經(jīng)濟(jì)”、意大利普拉托毛紡織業(yè)集群。(5)跨國公司 對外投資形 成的企業(yè)集群。這種方式的典型代表有美國電子通訊公司在新加坡、馬來西亞投資而形 成的電子元件企 業(yè)集群以及日、韓汽車制造公司在英國投資形成的專門從事新型車開發(fā)的企業(yè)集群等。 (6)大學(xué)、科研 機(jī)構(gòu)與企業(yè)間協(xié)同作用形成高新技術(shù)企業(yè)集群。這種方式的典型代表是美國的“硅谷”。 在硅谷不到 500平方公里的土地上，聚集的生產(chǎn)性和服務(wù)性中小企業(yè)總數(shù)達(dá)8000多個，它們與著名的 斯坦福大學(xué)一 起構(gòu)成了從高技術(shù)產(chǎn)品的研究、設(shè)計、生產(chǎn)以及人才招聘、風(fēng)險資本、法律服務(wù)和廣告 營銷等互相配套 的企業(yè)集群。 　　2.企業(yè)集群的形成條件。企業(yè)集群的產(chǎn)生需要具備一定的經(jīng)濟(jì)與社會歷史條件，其 中，經(jīng)濟(jì)條件包 括供給和需求兩個方面。 　　集群產(chǎn)生的“供給”條件：(1)集群產(chǎn)品存在技術(shù)可分性。企業(yè)集群產(chǎn)生的第一個必要 條件是集體 群內(nèi)部企業(yè)之間的勞動分工高度深化，存在大量工序型企業(yè)和中間產(chǎn)品交易市場。(2)集 群產(chǎn)品的低運 輸成本。低運輸成本才能保證最終產(chǎn)品的可貿(mào)易性，運輸成本越低，這種商品就越具備 貿(mào)易性，集群式 企業(yè)集中生產(chǎn)所輻射的市場半徑就越遠(yuǎn)。(3)集群產(chǎn)品存在豐富的產(chǎn)品差異化機(jī)會。所謂 產(chǎn)品差異化， 包括水平方向和垂直方向的產(chǎn)品差異化。水平方向的產(chǎn)品差異化指品種、規(guī)格、款式、 造型、色彩、所 用原材料、等級、品牌等方面的不同；垂直方向的差異化是指同種產(chǎn)品內(nèi)在質(zhì)量的不同 。集群產(chǎn)品差異 化的潛力主要體現(xiàn)在水平方向上，即產(chǎn)品差異化主要發(fā)生在產(chǎn)品外觀形態(tài)方面，而不是 在產(chǎn)品的實質(zhì)功 能和效率方面。(4)企業(yè)競爭環(huán)境的動態(tài)多變與速度經(jīng)濟(jì)性。企業(yè)所處的競爭環(huán)境對時間 和空間的控制 特征將決定產(chǎn)業(yè)組織和生產(chǎn)組織的形式。時間和空間的控制是與企業(yè)所處競爭環(huán)境的穩(wěn) 定性密切相關(guān)。 如果競爭環(huán)境相對穩(wěn)定，則企業(yè)可通過控制產(chǎn)品開發(fā)和生產(chǎn)組織的時間來換取企業(yè)在空 間擴(kuò)張上的靈活 性，即企業(yè)對產(chǎn)品生產(chǎn)的組織在空間上可以分散進(jìn)行。(5)技術(shù)創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)性與知識的緘 默性。按照技 術(shù)創(chuàng)新的特點，技術(shù)創(chuàng)新可分為發(fā)明家型、試驗室型及創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)型，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是指眾多 企業(yè)和機(jī)構(gòu)相互 合作進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新或工藝創(chuàng)新。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的目標(biāo)是利用不同組織的資源和差異化的技術(shù) 能力，在產(chǎn)品生 命周期早期階段，技術(shù)知識、產(chǎn)品生產(chǎn)的訣竅往往是緘默型的，這也要求企業(yè)聚集在一 起，便于近距離 模仿和學(xué)習(xí)，獲取知識外溢效果。如果產(chǎn)品走向成熟和標(biāo)準(zhǔn)化，技術(shù)知識被編碼化成可 以遠(yuǎn)距離傳遞的 信息，則企業(yè)地理聚集的動力將大大減弱。 集群產(chǎn)生的“需求”條件：(1)集群產(chǎn)品的時裝性與藝術(shù)性。集群產(chǎn)品的時裝性是指產(chǎn)品的 外觀形態(tài) 設(shè)計。產(chǎn)品的時裝性使產(chǎn)品的市場需求面臨周期性的變化，一方面反映了消費需求的高 度個性化，另一 方面反映了社會群體的相互模仿以及用口傳方式進(jìn)行信息溝通的重要性。(2)集群產(chǎn)品的 消費行為易變 性。對于一些消費品，消費者有求新求變的消費心理，對于同一種商品的多次反復(fù)消費 ，消費者往往希 望變換口味。一些消費品帶給消費者的主要是精神方面的享受和視覺感官效果及與其他 商品的配套效 果。(3)營銷信息溝通的口傳性。距離集群越遠(yuǎn)，則該集群的知名度越高；遠(yuǎn)距離的消費 者大都無法實 地考察企業(yè)集群，他們只能從貿(mào)易商或社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中得到關(guān)于集群產(chǎn)品的有關(guān)信息。 口傳增加了集群 整體的知名度，有利于集群產(chǎn)品開拓遠(yuǎn)方的市場。(4)集群中的企業(yè)可獲取多方面的需求 利益。包括容 易被消費者發(fā)現(xiàn)、獲取顧客和訂單；能夠利用現(xiàn)存的營銷渠道和集體品牌，節(jié)省營銷成 本；獲取市場需 求變動的最新信息，節(jié)省市場信息調(diào)查成本。(5)本地市場的支持及挑剔顧客的存在。集 群的產(chǎn)生往往 是因為本地市場需求強(qiáng)大，而且具有超前性，本地的高級顧客迫使企業(yè)精益求精。 　　集群產(chǎn)生的社會文化與歷史條件：豐富的社會資本與文化資本使集群內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)關(guān) 系具有很強(qiáng)的社 會嵌入性，運行良好的集群往往存在共同的文化傳統(tǒng)、行為規(guī)則和價值觀。這種社會文 化環(huán)境氛圍促使 集群內(nèi)部形成一種相互依賴關(guān)系，大大減少了交易費用，使...
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