第五章 一體化審核策劃
第五章 一體化內部審核的策劃 審核策劃是做好內部審核的基礎，因此，在內部審核開展之前，應做好充分的策劃。尤 其是一體化內部審核，由于涉及到多個管理體系標準的要求，更應進行周密的策劃。 第一節(jié) 內部審核方案的策劃 一、策劃的主要內容 1、審核目的； 審核用于確定： 1）組織的管理體系符合ISO或OHSMS相關標準要求的程度； 2）組織的管理體系是否得到有效實施與保持； 3）組織是否持續(xù)改進管理體系的有效性。 2、擬審核的范圍/區(qū)域、過程/部門以及審核程度； 3、審核的準則（作為依據的標準和法律、法規(guī)等）； 4、審核所需的資源； 5、審核組的組成要求； 6、審核的時間安排； 7、結果的報告和記錄要求； 8、跟蹤審核及對所采取措施的驗證結果的報告。 策劃內容以及職責和要求，應在內部審核程序文件中明確規(guī)定。 二、審核組組成 當內部審核決定作出后，應確定審核組長及審核員，確保審核組成員滿足審核計劃 的要求。 1、審核員應獨立于被審核部門，審核員不能審核自己的工作。 2、內部審核員應接受必要的培訓，具備審核的能力或經驗，并受組織聘用。 3、審核組規(guī)模取決于組織的規(guī)模、審核范圍、產品或過程的復雜程度以及標準是否 有刪減等因素。 4、一體化審核時，根據審核方案，可能需要分別指定審核組長。 一體化外部審核時，一般各自指定審核組長。 2. 審核計劃 一、組織應依據審核策劃的安排，制定具體的審核計劃 審核計劃是由審核組長制訂的確定審核活動日程安排的文件。 二、確定審核所需的時間 審核所需的時間主要取決于以下因素： 1、審核所涉及的范圍； 2、受審核部門／區(qū)域的規(guī)模及分布情況； 3、受審核部門／區(qū)域的活動中需要取證的數量； 4、是否需要分組，每位審核員的審核經驗等。 三、確定受審核部門或活動 審核組要對現(xiàn)場審核進行合理地安排，在規(guī)定的時間內，保證每一個部門和標準的每一 條款都得到審核，以便全面了解受審核部門／區(qū)域管理體系的符合性、充分性和有效性 作，從而做出正確的結論。 審核計劃的實例： 內部審核計劃 |審核目的： | |驗證受審核部門/區(qū)域的管理體系與標準、法律法規(guī)、合同和公司管理體系文件 | |的確符合程度，并評價其是否得到有效實施。 | |審核范圍：牛皮卡紙的生產制造 | |審核依據： ■ ISO9001：2000 ■ ISO14001：1996 ■ OHSMS18001：2001 | |■本組織管理體系文件 ■合同 ■ 適用的法律法規(guī) | | |姓 名 |組 別 |資 格 | |審 核 組 長： |李 成 |A |內審員 | |組 員 |段 剛 |A |內審員 | | |錢 風 |B |內審員 | | |李志強 |B |內審員 | | |許嚴格 |C |內審員 | | |王自立 |C |內審員 | | | | | | |審核報告的分發(fā)范圍：■受審核部門 ■品質部 ■總經理 ■ ■ | 首次會議和末次會議請受審方領導及有關部門負責參加,小結會請受審方代表及陪同人員 參加。 審核組長： 李 成 2004年9月18日 管理者代表： 王 虎 2004年9月19日 審核活動安排 以ISO9001：2000標準條款要求為主線進行安排 |日期/時間 |組別 |受審核部門 |主要活動及涉及的標準條款 | |日上午: |ABC |首次會議 |人員簽到、布置本次內審的安排,落 | |08:30--9:00 | | |實各組陪同人員 | | | |總經理 |4.1體系總要求， 5.1管理承 | | |A | |諾， | | | | |5.2以顧客為關注焦點， 5.3質量方 | | | | |針， | |9:00—12:00 | | |5.4策劃, 5.5職責、權 | | | | |限和溝通, | | | | |5.6管理評審, | | | | |6.1資源提供， | | | |管理者代表 |4.1體系總要求,， | | | | |4.2.2質量手冊 | | | | |5.5.2管理者代表， | | | | |8.2.2內部審核, | | | |ISO9000辦 |4.2文件要求（文件和記錄控制） | | |B |工程部 |7.3設計和開發(fā) | | | |采購部 |7.4.1采購控制， 7.4.2采購信息 | | |C |品管部 |8.1測量、分析和改進（總則） | | | | |8.2.3過程的監(jiān)視和測量， | | | | |8.2.4產品的監(jiān)視和測量， | | | | |7.6監(jiān)視和測量裝置的控制， | | | | |8.3不合格品控制, 8.4數據分析, | | | | |8.5改進 | | |C |品管部 |繼續(xù)上午的審核內容 | | | | | | |20日下午: | | | | |13:30—16:30 | | | | | | |生產部 ( |7.1產品實現(xiàn)的策劃， | | | |一車間、二車間)|7.5生產過程的提供 | | | | |8.2.3過程的監(jiān)視和測量，8.3不合格| | | | |品控制 | | | | |6.3基礎設施, 6.4工作環(huán)境, 8.4 | | | | |數據分析 | | |B |繼續(xù)上午的審核內容 | | | |倉管部 |7.5.3標識和可追溯性, | | | | |7.5.4顧客財產, | | | | |7.5.5產品防護, | | | |繼續(xù)上午的審核內容 | | |A | | | | |銷售部 |7.2與顧客有關的過程, | | | | |8.4數據分析, | | | | |7.5.4顧客財產, | | | | |8.2.1顧客滿意, | | | |行政部 |6.2人力資源 | |16:30—17:00 |ABC |審核組內部會議 |匯總審核結果,擬定不符合項報告稿,| | | |(包括小結會) |討論審核結論,審核員準備總結會書 | | | | |面報告. | |17:00—18:00 |ABC |總結會(末次) |宣布審核結論,討論糾正事宜 | 備注：1、4.1總要求、5.2以顧客為關注焦點、8.5.1持續(xù)改進的審核貫穿整個審核過程 。 2、必要時，審核組長可以在經營管理者代表批準后，調整審核計劃。
第五章 一體化審核策劃