百事內(nèi)訌案
百事內(nèi)訌案 案情簡(jiǎn)介： 申請(qǐng)人：美國(guó)百事可樂(lè)公司 申請(qǐng)人：百事(中國(guó))投資有限公司 被申請(qǐng)人：四川省廣播電視實(shí)業(yè)開發(fā)公司 被申請(qǐng)人：四川百事可樂(lè)飲料有限公司 百事國(guó)際為僅次于可口可樂(lè)公司的全球第二大飲料公司，2001年銷售額超過(guò)270億美 元，早在我國(guó)剛剛實(shí)施改革開放政策的20年之前，就開始拓展中國(guó)業(yè)務(wù)，并取得不菲的 業(yè)績(jī)。百事在我國(guó)的罐裝廠有14家，合資和全資企業(yè)40家，四川百事只是其中的一家。 1993年四川省廣電局為了達(dá)到既不違反當(dāng)時(shí)政策法規(guī)的限制性規(guī)定，又能夠利用外資 發(fā)展廣播電視事業(yè)的目的，先單獨(dú)出資200萬(wàn)元成立國(guó)有企業(yè)性質(zhì)的四川省廣播電視實(shí)業(yè) 開發(fā)公司，委派其直屬單位四川人民廣播電臺(tái)職工胡某擔(dān)任法定代表人，再以廣電實(shí)業(yè) 為中方合作者，于同年8月和美國(guó)百事可樂(lè)公司簽訂關(guān)于在成都設(shè)立中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)四 川百事可樂(lè)飲料有限公司的合同和章程，約定注冊(cè)資本不少于420萬(wàn)美元，其中中方占7 3%，外方占27%，1994年1月，四川百事依法注冊(cè)登記成立，美方增加5%的出資比例，中 方的股權(quán)降至68%，仍處于絕對(duì)控股的地位。當(dāng)我國(guó)允許外商設(shè)立投資公司后，四川百事 的美方股權(quán)在1995年轉(zhuǎn)由百事(中國(guó))投資有限公司持有。四川百事由美方提供飲料罐裝 生產(chǎn)線以及濃縮液，生產(chǎn)百事可樂(lè)系列產(chǎn)品。同年，獲得美國(guó)百事可樂(lè)公司的商標(biāo)使用 許可授權(quán)。雙方各派3人組成董事會(huì)，董事長(zhǎng)仍由中方委派的胡某出任，并同時(shí)擔(dān)任公司 總經(jīng)理，擁有四川百事的實(shí)際控制權(quán)，連中方的其他兩位董事人選，也由胡某個(gè)人決定 。 企業(yè)成立近十年以來(lái)，圍繞著四川百事的紛爭(zhēng)就沒有間斷過(guò)。就中方內(nèi)部的關(guān)系而言 ，首先，廣電實(shí)業(yè)成立時(shí)實(shí)際出資200萬(wàn)，1995年試圖調(diào)整，但沒有成功；1997年，四川 省廣電局同廣電實(shí)業(yè)、胡某之間的矛盾驚動(dòng)四川省政府領(lǐng)導(dǎo)，并決定調(diào)整四川百事的中 方董事人選，但受到阻礙；1999年出現(xiàn)的情況更為奇怪：四川省廣電局決定在廣電實(shí)業(yè) 成立黨支部，同時(shí)負(fù)責(zé)四川百事的黨建工作，但廣電實(shí)業(yè)不予理睬，自己成立另一個(gè)“黨 支部”與局黨組組建的支部抗衡，問(wèn)題至今仍未解決。另外，四川百事1995年8月正式投 產(chǎn)，開始曾有虧損，1997年盈利1000多萬(wàn)元，1998年盈利1883萬(wàn)元，1999年增至2656萬(wàn) 元，加上2000年的盈利，利潤(rùn)總額超過(guò)8000余萬(wàn)元，按照68：32的比例計(jì)算，中美雙方 分別享有5600萬(wàn)元和2400萬(wàn)元。而廣電實(shí)業(yè)至2000年實(shí)際分得利潤(rùn)1280萬(wàn)元，上交四川 省廣電總局的則僅有160萬(wàn)元。四川省廣電局一直想收回對(duì)四川百事的間接控制權(quán)，并乘 1999年全省“政企脫鉤”工作的機(jī)會(huì)，提出將廣電局持有的廣電實(shí)業(yè)股權(quán)移移給廣電局后 勤服務(wù)中心的設(shè)想。但據(jù)媒體披露，經(jīng)多方協(xié)調(diào)磋商，負(fù)責(zé)“政企脫鉤”部分工作的四川 省脫鉤辦，最后同意將四川百事的中方股權(quán)，移交給了后來(lái)成立的“四川省韻律實(shí)業(yè)開發(fā) 公司”。[1]不過(guò)，按照另一種說(shuō)法則是，廣電實(shí)業(yè)已在2001年8月與四川省廣電局脫鉤， 劃轉(zhuǎn)給四川省國(guó)有資產(chǎn)管理公司，并更名為四川韻律實(shí)業(yè)發(fā)展公司。兩個(gè)版本孰正孰訛 ，尚待核實(shí)，但后者顯然更接近實(shí)際。因?yàn)閾?jù)稱四川省廣電局對(duì)下屬公司發(fā)生“正常的體 制內(nèi)產(chǎn)權(quán)變更”，突然“背離”大為惱火，在給四川省經(jīng)貿(mào)委等單位抄送的《關(guān)于四川省廣 播實(shí)業(yè)開發(fā)公司被變更投資主體及公司名稱情況的復(fù)函》中，表明廣電實(shí)業(yè)的“突然更名 ”不僅“侵犯了投資者的合法權(quán)利，也違背了中外雙方簽訂的‘四川百事合作合同’”，并揚(yáng) 言要“通過(guò)合法途徑，維護(hù)投資者的合法權(quán)利和‘合作合同’的嚴(yán)肅性”。　 更大的爭(zhēng)議來(lái)自于美方合作者。又主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：其一，據(jù)報(bào)道，百事中 國(guó)反對(duì)“更名”，他們不承認(rèn)四川百事的中方是新的“四川韻律”，依舊認(rèn)為“廣電實(shí)業(yè)”是 他們的中方合作者。百事中國(guó)的憤怒在于，合作方換了新的東家，自己居然不知道。百 事中國(guó)拒絕采用協(xié)商、董事會(huì)討論的解決爭(zhēng)議方式，執(zhí)意提請(qǐng)仲裁，中方合作者更名無(wú) 疑是主要理由。其二，2002年年初四川百事董事會(huì)任期屆滿，面臨改選，但因四川百事 董事會(huì)拒絕作出調(diào)整，也引起了百事中國(guó)的不滿。其三，與美國(guó)百事、百事中國(guó)在我國(guó) 的其他30多家合資和全資企業(yè)一樣，根據(jù)商標(biāo)許可合同的約定，四川百事生產(chǎn)、銷售百 事可樂(lè)產(chǎn)品，必須取得美方授權(quán)，而授權(quán)是有地域范圍的。四川百事未經(jīng)百事中國(guó)同意 ，在外省設(shè)立了3個(gè)辦事處，進(jìn)行“跨地域經(jīng)營(yíng)”，擾亂了百事中國(guó)在我國(guó)生產(chǎn)、銷售的總 體布局，后在百事中國(guó)的干預(yù)下，雖然撤銷了其中的兩個(gè)辦事處，但問(wèn)題尚未完全解決 。[2]其四，雙方在實(shí)繳資本和股東權(quán)益上也有分歧。目前尚未披露四川百事的中方實(shí)繳 資本數(shù)額，中方認(rèn)為“合作之初美方投入的資金只有100多萬(wàn)美元”，依據(jù)420萬(wàn)美元注冊(cè) 資本的32%計(jì)算，離美方應(yīng)當(dāng)投入的130多萬(wàn)美元尚有差距。四川韻律通過(guò)新聞發(fā)布會(huì)宣 稱，百事集團(tuán)已有可分利潤(rùn)4650多萬(wàn)元，在合作公司的總權(quán)益達(dá)到了5218萬(wàn)元。但百事 中國(guó)目前只獲得640萬(wàn)元利潤(rùn)。其五，雙方在濃縮液價(jià)格上的沖突更是到了劍拔弩張的地 步。百事中國(guó)要求提高濃縮液價(jià)格，四川百事卻認(rèn)為在飲料市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日漸激烈、批發(fā)價(jià) 格不斷下滑的情況下，提價(jià)違反“雙贏”和互利的原則，帶頭堅(jiān)決予以抵制。在中方及中 國(guó)其他百事可樂(lè)工廠的強(qiáng)烈反對(duì)下，百事中國(guó)擅自提高濃縮液價(jià)格的愿望未能實(shí)現(xiàn)。四 川百事甚至成為中方控制的合作、合資企業(yè)的領(lǐng)頭羊，帶頭向美方“爭(zhēng)權(quán)奪利”，制造不 穩(wěn)定因素。其六，幾年前成立的“百事可樂(lè)中國(guó)裝瓶商協(xié)作會(huì)”，也是導(dǎo)致中外摩擦的導(dǎo) 火線之一。百事中國(guó)稱該會(huì)是自愿成立的指導(dǎo)會(huì)員企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)的組織，四川百事等則 認(rèn)為“協(xié)作會(huì)”確立的簡(jiǎn)單多數(shù)原則不合理，不過(guò)是通過(guò)“舉手表決”的方式來(lái)強(qiáng)行決定市 場(chǎng)費(fèi)投入、市場(chǎng)劃分等重大問(wèn)題，對(duì)不聽話的罐裝廠予以罰款或縮小其銷售區(qū)域，四川 百事屢遭制裁。在多次抗?fàn)師o(wú)效的情況下，四川百事、上海百事、武漢百事、南京百事 等4家中方管理的企業(yè)，聯(lián)合向國(guó)家民政部投訴。今年6月，民政部民間組織管理局以其 違反《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》為由，已責(zé)令協(xié)作會(huì)停止一切活動(dòng)，“兒子”造了“老子”的 反。另外，美方多次提出將四川百事變更為中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)，并調(diào)整雙方出資比例， 轉(zhuǎn)由美方控股，也遭到中方的斷然拒絕。對(duì)于美方來(lái)說(shuō)，四川百事一方面效益可觀，一 方面有麻煩不斷，真有點(diǎn)愛狠交加。[3] 2002年8月2日，百事國(guó)際以美國(guó)百事可樂(lè)公司和百事(中國(guó))投資有限公司的名義，向 瑞典斯德哥爾摩商會(huì)仲裁院提出仲裁申請(qǐng)，要求終止與中方有關(guān)四川百事可樂(lè)飲料有限 公司的所有合作合同和協(xié)議，包括商標(biāo)許可合同、濃縮液供給合同和百事(中國(guó))投資有 限公司與中方合作者之間的中外合作企業(yè)合同，要求中方合作者以及四川百事就其違規(guī) 行為進(jìn)行經(jīng)濟(jì)賠償，并在當(dāng)天就收到了受理的回函。[4]從某種程度上講，“百事內(nèi)訌”事 件反映了我國(guó)加入WTO后，跨國(guó)公司調(diào)整全球投資戰(zhàn)略的意圖，與作為東道國(guó)的中方合資 、合作者之間的利益格局的變動(dòng)，引起矛盾沖突的激化，國(guó)際投資法及國(guó)際貿(mào)易法上的 問(wèn)題背后，隱藏著公司法上的爭(zhēng)議。 仲裁意見 待定 法理分析： “百事內(nèi)訌”事件的確錯(cuò)綜復(fù)雜，但主要包括中方內(nèi)部以及中美雙方之間的糾紛及處理 。 　 就中方內(nèi)部而言，廣電實(shí)業(yè)名為“某某開發(fā)公司”，實(shí)際上不是公司法意義上的公司，而 是四川省廣電局單獨(dú)出資設(shè)立的國(guó)有企業(yè)，設(shè)立的目的似乎就是為了與美國(guó)百事可樂(lè)公 司合作經(jīng)營(yíng)百事可樂(lè)飲料。依廣電實(shí)業(yè)當(dāng)初資本金200萬(wàn)，且并無(wú)其他凈資產(chǎn)并來(lái)源的情 況，如果按照公司法的要求，是不能在注冊(cè)資本420萬(wàn)美元的四川百事中投資73%或者68 %的。因?yàn)楣痉ń构緦?duì)外投資數(shù)額超過(guò)凈資產(chǎn)的50%。[5]不過(guò)，非公司企業(yè)的對(duì)外 投資限額并未規(guī)定，故不影響其作為四川百事的中方合作者、實(shí)際股東的身份，何況當(dāng) 事各方也并無(wú)爭(zhēng)議。媒體所報(bào)道的四川省廣電局在四川百事投產(chǎn)之初，尚處于虧損狀態(tài) 時(shí)，就試圖調(diào)整廣電實(shí)業(yè)的實(shí)收資本，并經(jīng)廣電局計(jì)財(cái)處批準(zhǔn)，但尚未辦理變更登記手 續(xù)，在法律上不能認(rèn)定注冊(cè)資本已經(jīng)發(fā)生了變更。至于根據(jù)黨政機(jī)關(guān)與企業(yè)脫鉤的要求 ，將原隸屬于四川省廣電局的廣電實(shí)業(yè)劃歸四川省國(guó)資局，由國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司作為投 資者，是完全可以的。中方內(nèi)部的矛盾癥結(jié)，恐怕不在于廣電實(shí)業(yè)投資者究竟是誰(shuí)、其 隸屬關(guān)系如何，甚至企業(yè)名稱的變更，而在于投資者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系如何處理，以 及四川省廣電局通過(guò)廣電實(shí)業(yè)，在四川百事中的權(quán)益轉(zhuǎn)讓的對(duì)價(jià)是否合理。 無(wú)論是國(guó)有企業(yè)還是公司企業(yè)，其主體資格的取得，首先依賴于投資者的投資。當(dāng)然 ，國(guó)有企業(yè)實(shí)行核準(zhǔn)制的特點(diǎn)，決定了其某些特定的優(yōu)勢(shì)。比如本案中的廣電實(shí)業(yè)，就 是四川省廣電局批準(zhǔn)成立的下屬企業(yè)，并被指定為美國(guó)百事可樂(lè)公司的合作方，其他企 業(yè)不可能有同樣的機(jī)會(huì)。不過(guò)，即使如此，四川省廣電局也只能按照投資及隸屬關(guān)系任 命廣電實(shí)業(yè)經(jīng)理，而不能由省政府“最后決定調(diào)整四川百事的中方董事人選”，否則就缺 乏法律依據(jù)，當(dāng)然會(huì)“受到阻礙”。阻力恐怕主要來(lái)自于同時(shí)兼任廣電實(shí)業(yè)及四川百事董 事長(zhǎng)、總經(jīng)理的胡某，而“禍根”早在設(shè)立廣電實(shí)業(yè)及四川百事時(shí)就已經(jīng)種下。按照當(dāng)時(shí) 的管理體制，廣電實(shí)業(yè)既然為四川省廣電局投資的直屬企業(yè)，就應(yīng)當(dāng)保留對(duì)其的控制權(quán) ，至少保留對(duì)委派人員即法定代表人的控制權(quán)，并將企業(yè)真正納入自己的管理系統(tǒng)。胡 某的隸屬關(guān)系在四川省人民廣播電臺(tái)，與廣電局隔了一層，隨著我國(guó)企業(yè)制度改革的深 入，政府機(jī)關(guān)與企業(yè)之間關(guān)系的調(diào)整，尤其在胡某同時(shí)控制廣電實(shí)業(yè)及四川百事，企業(yè) 規(guī)模不斷擴(kuò)大、經(jīng)濟(jì)效益迅速提高時(shí)，四川省廣電局制約胡某的難度，必然會(huì)越來(lái)越大 。因?yàn)閺V電實(shí)業(yè)從區(qū)區(qū)200萬(wàn)元人民幣的投資，發(fā)展到目前僅在四川百事的權(quán)益就達(dá)數(shù)千 萬(wàn)元，胡某的作用至關(guān)重要；四川百事的效益在我國(guó)的百事可樂(lè)14家罐裝廠中位居第二 ，并創(chuàng)下區(qū)域市場(chǎng)占有率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于可口可樂(lè)的業(yè)績(jī)，[6]胡某也確實(shí)功不可沒。依據(jù)傳統(tǒng) 的經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)理論，誰(shuí)投資誰(shuí)受益是天經(jīng)地義的，既然廣電實(shí)業(yè)的全部出資均來(lái)自于 四川省廣電局，那么，只要胡某已經(jīng)領(lǐng)取規(guī)定的工資、獎(jiǎng)金，享受其他應(yīng)得的報(bào)酬及福 利待遇后，哪怕資產(chǎn)增值再快，利潤(rùn)積累再多，也都是屬于投資者的權(quán)益，而沒有經(jīng)營(yíng) 者的份。相反，假如經(jīng)營(yíng)失敗，廣電實(shí)業(yè)以及四川百事沒有贏利或者處于虧損狀態(tài)，作 為股東或者其他投資者，對(duì)經(jīng)營(yíng)者也是無(wú)可奈何的。這樣的制度安排，是不能很好地激 發(fā)經(jīng)營(yíng)者的積極性的。因此，應(yīng)用人力資本理論、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)及經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)的觀點(diǎn) 進(jìn)行分析，擁有人力資本的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)具有一定的控制權(quán)和剩余索取權(quán)。關(guān)鍵在 于所有者的權(quán)益與經(jīng)營(yíng)者的權(quán)益在博弈中如何取得均衡。[7]看來(lái)，四川省廣電局試圖收 回廣電實(shí)業(yè)控制權(quán)的努力，并非為唯一選擇，也并不明智。不少處于成長(zhǎng)期的企業(yè)，就 是由于內(nèi)部的人事糾葛，輕易或者強(qiáng)行換帥，而一蹶不振，走向衰敗的。只要以胡某為 代表的經(jīng)營(yíng)者合法經(jīng)營(yíng)，并未損害投資者的權(quán)益，投資者的干預(yù)就要有所節(jié)制。從現(xiàn)有 資料分析，目前四川省廣電局已經(jīng)與廣電實(shí)業(yè)“脫鉤”，連名稱都更改了，表明兩者的關(guān) 系已經(jīng)了斷，或許還是經(jīng)營(yíng)者的意志占據(jù)主導(dǎo)地位。至于“脫鉤”過(guò)程中四川省廣電局在 廣電實(shí)業(yè)中的所有者權(quán)益，特別是那幾千萬(wàn)元的未分配利潤(rùn)，是否通過(guò)接手的四川省國(guó) 有資產(chǎn)管理公司或者其他單位給予補(bǔ)償，則是另外一回事。實(shí)際上，四川省廣電局面對(duì) 廣電實(shí)業(yè)的“背離”，是大可不必發(fā)怒的。因?yàn)榧热蛔约核傻暮吃缫巡宦犞笓]甚至 懷有異心，又不便換帥，處于“攮外”與“安內(nèi)”兩難抉擇之中，次優(yōu)選擇就是保住自己作 為投資者的權(quán)益。四川省廣電局完全可以通過(guò)正常的途徑，對(duì)廣電實(shí)業(yè)包括在四川百事 的直接、間接投資權(quán)益進(jìn)行評(píng)估，予以收回的。他們?yōu)槭裁礇]有依法行使自己的權(quán)利， 而只是停留在憤怒的感情中空耗精力，我們還不得而知。相信廣電實(shí)業(yè)轉(zhuǎn)由國(guó)資局管理 后，會(huì)理順?biāo)姓吲c經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系，而不象原來(lái)那樣剪不斷、理還亂的。 不過(guò)，從“四川省廣播電視實(shí)業(yè)開發(fā)公司”變更為“四川省韻律實(shí)業(yè)開發(fā)公司”，仍然是 稱為“公司”的非公司企業(yè)，原來(lái)廣電實(shí)業(yè)所存在的體制障礙，在“四川韻律”中照樣存在 ，更為合理的選擇方案，似乎是“四川韻律”盡早改制為公司法意義上的公司，一來(lái)由公 司法調(diào)整，實(shí)現(xiàn)規(guī)范化，可以理順其內(nèi)外關(guān)系，二來(lái)其經(jīng)營(yíng)者及其他員工的權(quán)益也能夠 確定下來(lái)，經(jīng)營(yíng)者和投資者之間關(guān)系的尷尬局面也可以得到改觀。 當(dāng)然，上述四川百事中方合作者的改制，會(huì)影響到美方的合作態(tài)度。因?yàn)樗拇ò偈律?為中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)，畢竟還不同于一般的有限公司，股東僅有兩個(gè)，人合色彩較為濃 厚，哪一方...
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