北證投行業(yè)務管理制度
公司各有關部門： 經總經理辦公會討論決定，現將《北京證券投資銀行業(yè)務管理辦法》（試行）正式下 發(fā)，請認真遵照執(zhí)行。 二○○一年七月十三日 送：董事會秘書處、稽核部、總經理辦公室、計劃財務部、證券投資部、經紀業(yè)務部、 國債部、投資銀行總部及所屬業(yè)務部、公司所屬各營業(yè)部 北京證券投資銀行業(yè)務管理辦法 （試行） 1. 總則 1. 為加強對公司投資銀行業(yè)務的管理、監(jiān)督和指導，合理分工，協(xié)調發(fā)展，建立科 學、規(guī)范、高效的業(yè)務管理體制，根據國家有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、 中國證監(jiān)會有關證券發(fā)行上市的規(guī)范性文件及公司有關規(guī)定，特制定本辦法。 2. 本辦法旨在明確公司投資銀行業(yè)務管理及決策程序，理順管理總部與業(yè)務部門關 系，強化指標考核，提高工作質量和工作效率，增強公司投資銀行業(yè)務健康有 序發(fā)展。 3. 公司投資銀行部業(yè)務主要包括股票的發(fā)行與承銷，上市公司增發(fā)與配股，上市輔 導與推薦，債券發(fā)行，兼并與收購，財務顧問等項業(yè)務及其他金融創(chuàng)新業(yè)務。 4. 公司設立投資銀行總部及管理部（以下簡稱“總部”），總部是公司投資銀行業(yè)務 的歸口管理部門，負責對投資銀行業(yè)務進行統(tǒng)籌安排、宏觀調控、業(yè)務協(xié)調和 績效考核。開展投資銀行業(yè)務必須在總部的統(tǒng)一指導下進行。 5. 公司設立投資銀行業(yè)務部門，具體承攬承做項目。 6. 投資銀行實行“總部統(tǒng)一協(xié)調，業(yè)務部獨立運作”的模式。業(yè)務部是獨立的業(yè)務部 門，年初對公司簽訂收入、費用、利潤任務書，年終由總部協(xié)助公司進行核算 與考核。 2. 投資銀行總部及管理部 7. 總部設總經理1人，副總經理1—2人。 8. 總部及管理部的主要職責是： 1、負責業(yè)務的統(tǒng)一協(xié)調； 2、負責各業(yè)務部、分部的設立與考核； 3、負責項目的立項審查、項目進度控制、項目正式報送材料的審 核； 4、負責項目內核工作； 5、負責業(yè)務培訓、收集政策信息； 6、負責與有關部門協(xié)調及公司內部協(xié)調； 7、負責文件收發(fā)、檔案管理、內部各項管理制度的制定與修改； 8、負責財務核算、指標考核，員工審核、考核、晉級； 9、負責聘請主承銷法律顧問，嚴格控制項目風險； 10、負責業(yè)務創(chuàng)新； 11、公司領導交辦的其它事項。 9. 總部應根據精減高效的原則進行人員配置，編制5—10人。 10. 總部原則上不得從事具體業(yè)務，其承攬的項目交由業(yè)務部承 做。 3. 業(yè)務部 11. 設立業(yè)務部應滿足以下條件： 1、有至少1家以上正式簽署協(xié)議的新股、配股或增發(fā)主承銷項目； 2、有3家以上新股輔導項目（含創(chuàng)業(yè)版）； 3、有至少1家配股或增發(fā)主承銷商的潛在項目； 4、預計實現利潤不少于1000萬元； 5、有切實可行的設立方案。 12. 各業(yè)務部應該突出業(yè)務重點，逐步形成各自業(yè)務優(yōu)勢。 13. 業(yè)務部辦公地點原則上應在區(qū)域內中心城市。 14. 業(yè)務部實行獨立核算，獨立從事投資銀行業(yè)務。 15. 業(yè)務部全年結算考核兩次，分為半年和年終。 16. 業(yè)務部前期開辦費用不超過50—100萬元，每月累計虧損額不得超過150—200 萬元。 17. 業(yè)務部員工原則上應在辦公地城市招聘，人員編制應根據　　　 　　　　　　業(yè)務發(fā)展需要控制在5—30人。 18. 出現下列情況之一時，業(yè)務部應予以撤消： 1. 年終結算出現虧損的； 2. 工作中出現重大失誤，給公司造成重大損失的； 3. 業(yè)務前景不明朗，年度計劃無法落實的； 4. 前期開辦費用或每月虧損額超過規(guī)定限額，而無切實可行的整改措施的 ； 5. 連續(xù)兩年沒有完成指標的。 4. 營業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務 19. 公司鼓勵營業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務，積極承攬項目。 20. 營業(yè)部從事投資銀行開發(fā)業(yè)務的費用、人員、獎懲、考核 等由營業(yè)部自主管理，業(yè)務由總部統(tǒng)一協(xié)調、指導。 21. 營業(yè)部承攬業(yè)務后，輔導、發(fā)行及上市推薦等項目需與業(yè) 務部合作進行，由業(yè)務部具體承做材料。 22. 營業(yè)部與業(yè)務部進行項目合作，其項目組人員組成、收入 分成等問題需事前協(xié)商確定。 5. 項目管理 23. 投資銀行業(yè)務的所有項目必須經過總部立項批準后方可實 施。 24. 投資銀行項目管理實行三級審查、三級負責制，即所有業(yè)務的制作需經： 項目負責人審核、業(yè)務部審核、總部復核三級審查、負責。 25. 投資銀行業(yè)務項目實行從項目立項、簽訂協(xié)議到材料申報全過程的內部審 核制度，以避免項目風險，提高項目質量。管理部是公司發(fā)行材料內核 小組日常辦事機構，內部審核工作由管理部承擔。 26. 所有對外報送的材料，特別是項目申報材料定稿前，應嚴格遵守投資銀行 業(yè)務三級審核制，報管理部審核，經管理部審核并報證券發(fā)行內核小組 批準后方可上報中國證監(jiān)會或有關主管部門。 27. 所有主承銷項目的中介機構協(xié)調會及有關重要會議的會議紀要需及時報送 管理部，企業(yè)資產重組方案所有重大問題的處置和項目的重大進展及時 報告管理部，以便管理部對項目全過程進行監(jiān)督。 28. 業(yè)務部應按月、半年、年向管理部報送當期工作總結，報告業(yè)務進展情況 、存在的問題及下一步計劃，管理部應定期向公司編報《投資銀行簡報》 ；業(yè)務部應按月向管理部報送項目情況、收入、費用情況，總部將進行 統(tǒng)計、評比，并定期公布。 29. 所有項目完成后均需按照投資銀行業(yè)務項目檔案管理制度，將項目檔案完 整地移交管理部存檔。 30. 項目涉及公司資金支持的（如余股包銷），需提前一周向公司財務部門寫 出資金使用申請，包括用款數額、大體時間、內容。 31. 業(yè)務流程圖如下： 可行 不可行 6. 財務核算與考核 32. 公司對業(yè)務部的收入、費用、利潤指標進行核算與考核；總部可根據實際 運行情況，適當調整財務指標。 33. 投資銀行業(yè)務不再實行項目結算，改為公司對業(yè)務部統(tǒng)一核算，業(yè)務部費 用單獨計帳、業(yè)務部獎金單獨考核的辦法。核算與考核按季度進行。考 核時，只領取應發(fā)獎金數額的80％，其余部分在年終結算后領取。 34. 考核辦法為費用率法： 1. 獎金和費用混在一起統(tǒng)一計算費用率； 2. 費用獎金總數＝所有收入×費用率； 3. 應得獎金數＝費用獎金總額－所有費用。 35. 獎懲辦法為： 1. 業(yè)務部完成上交利潤指標時，按費用率55％計提獎金； 2. 超額完成上交利潤時，超額實現利潤的10％用于額　 外獎金； 3. 未完成上交利潤指標時，按費用率45％計提獎金。 36. 總部的費用、獎金由公司核定?？偛靠偨浝愍劷鹩晒緵Q定，業(yè)務部總經 理獎金由總部決定。 37. 公司鼓勵所有員工積極承攬項目，無論公司內部人員還是外部人員或機構 均可領取介紹項目獎金，額度為項目收入的2%。業(yè)務部在項目完成后， 制定介紹項目獎金發(fā)放方案，報總部核準后，由公司代扣代繳個人所得 稅，直接發(fā)放給介紹人，其額度計入項目費用。除券商推薦項目以外的 項目，可以與公司的機構合作開發(fā)，與機構合作開發(fā)的項目，其分成比 例原則上不得超過收入的30%。介紹項目獎金只能支付一次，支付給機構 合作費用后，不再向其它機構或個人支付獎金。 38. 投資銀行業(yè)務人員手機費、差旅費報銷后，計入項目費用，其它按公司財 務管理制度執(zhí)行。 7. 人事管理 39. 投資銀行的人員編制、培訓、工資、勞保、福利、考核執(zhí)行公司總部統(tǒng)一 標準。投資銀行的人員編制由公司人力資源部制定并下達給總部，再由 總部下達給各業(yè)務部。投資銀行各部門的人員培訓、考核由總部負責， 人員的聘用、解聘由公司人力資源部審批。 40. 業(yè)務部負責人按公司人事任免制度執(zhí)行。 41. 投資銀行業(yè)務人員必須勤勉盡責，具備相關知識和資格，不得從事第二職 業(yè)。 8. 附則 42. 本辦法適用于公司及所屬分支機構。 43. 本辦法由投資銀行總部負責解釋。 44. 本辦法自公布之日起執(zhí)行。 二零零一年七月 ----------------------- 申報材料上報中國證監(jiān)會及有關部門 項目獲核準 公司內核小組審核，出具內核決議 管理部審核 項目承攬 項目立項 進入項目庫 業(yè)務部總經理審核 制作完成申報材料 業(yè)務部總經理審核 總部總經理審核立項 管理部審核立項 業(yè)務部總經理審核立項 業(yè)務部總經理審核 制作完成申報材料 報審、簽定有關協(xié)議 總部總經理審批 公司領導審批 管理部審核 確定項目小組和項目經理，進場工作 管理部進行全過程指導、監(jiān)督 管理部審核 公司內核小組審核，出具內核決議 項目獲核準 申報材料上報中國證監(jiān)會及有關部門
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